反洗錢考試題庫_第1頁
已閱讀1頁,還剩26頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

1、一、判斷題一、判斷題1.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動,有權(quán)向反洗錢行政主管部門任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動,有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。(對)或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。(對)2.司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助、配合打擊洗錢司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)助、配合打擊洗錢活動的,金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合。(對)活動的,金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合。(對)3.反洗錢行政調(diào)查包括書面調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查兩種形式

2、。(對)反洗錢行政調(diào)查包括書面調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查兩種形式。(對)4.國務(wù)院反洗錢行政主管部門指中國人民銀行。(對)國務(wù)院反洗錢行政主管部門指中國人民銀行。(對)5.反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機(jī)構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機(jī)構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。(對)門規(guī)章規(guī)定制定的。(對)6按照按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)

3、部控制制度。(對)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。(對)7.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu)。(錯(cuò))金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu)。(錯(cuò))注:金融機(jī)構(gòu)不一定要設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu),也可以指注:金融機(jī)構(gòu)不一定要設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu),也可以指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。8客戶身份識別也稱客戶身份識別也稱“了解你的客戶了解你的客戶”(對)(對)注:為自然人客戶辦理人民幣單筆注:為自然人客戶辦理人

4、民幣單筆5萬元以上或者外幣等值萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,才需要核對客戶的有效身份證件萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,才需要核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件?;蛘咂渌矸葑C明文件。14金融領(lǐng)域的反洗錢立足于防范。(對)金融領(lǐng)域的反洗錢立足于防范。(對)15營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,應(yīng)每月對其交易情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測,并記錄監(jiān)測結(jié)果。(對)應(yīng)

5、每月對其交易情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測,并記錄監(jiān)測結(jié)果。(對)16營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,至少每年進(jìn)行一次審核。(錯(cuò))至少每年進(jìn)行一次審核。(錯(cuò))注:營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,注:營業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位客戶風(fēng)險(xiǎn)等級判定為高風(fēng)險(xiǎn)級別的客戶,至少每半年進(jìn)行一次審核。至少每半年進(jìn)行一次審核。17對于高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了對于高風(fēng)險(xiǎn)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論