方正證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究.pdf

1、隨著中國金融市場的不斷開放和向前發(fā)展,證券行業(yè)也隨之興旺起來。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是目前中國證券市場上的主導(dǎo)業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理受到社會各界越來越高的重視。經(jīng)紀業(yè)務(wù)作為方正證券公司最重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù),其收益占公司總收益的比重很大,近幾年來均超過50％,而隨著業(yè)務(wù)量的不斷擴大,在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中潛在的風(fēng)險也越來越高。經(jīng)紀業(yè)務(wù)的成敗,嚴重影響公司的總體發(fā)展。因此,為使公司健康穩(wěn)定的發(fā)展,本文在對方正證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時涉及到風(fēng)險管理方面的

2、問題進行了梳理,基于發(fā)現(xiàn)的問題對如何管理方正證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險做了深入的研究。
　　本文首先進行了基本概念的界定,同時在分析風(fēng)險管理相關(guān)理論的基礎(chǔ)上簡單的從產(chǎn)生、發(fā)展及其在國內(nèi)的發(fā)展環(huán)境方面對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行介紹。接著重點剖析了方正證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展歷程和現(xiàn)狀,并對方正證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險表現(xiàn)和目前公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理情況進行深入的分析。用圖表法列出方正證券在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險種類,同時運用對比法審視方正證券在證券經(jīng)

3、紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方面的不足。從而梳理了方正證券在經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方面存在的問題:其一,經(jīng)紀業(yè)務(wù)擴張速度過快,難以控制經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險;其二,內(nèi)部控制不完善,未建立高效的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu);其三,缺少對外交流,缺乏外部監(jiān)管;其四,風(fēng)險控制意識薄弱,忽視風(fēng)險控制。
　　針對在方正證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方面發(fā)現(xiàn)的問題,本文從控制營業(yè)部擴張速度,加強內(nèi)部業(yè)務(wù)人員交流;創(chuàng)造有利于風(fēng)險管理有效運轉(zhuǎn)的內(nèi)部環(huán)境,加大內(nèi)部控制力度;加強對外交流,引進外部監(jiān)管