證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

1、20172017年證券從業(yè)資格考試年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案真題及答案（一）單項(xiàng)選擇題（每題（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.50.5分，共分，共3030分）分）1.1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單B.B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C.C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

2、D.D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2.2.對(duì)于各種（對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.A.開放式基金開放式基金B(yǎng).B.債券基金債券基金C.C.封閉式基金封閉式基金D.D.股票基金股票基金3.3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.A.結(jié)算支

3、票賬戶結(jié)算支票賬戶B.B.儲(chǔ)蓄賬戶儲(chǔ)蓄賬戶C.C.證券賬戶證券賬戶D.D.結(jié)算備付金賬戶結(jié)算備付金賬戶4.4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.A.買入期權(quán)買入期權(quán)B.B.賣出期權(quán)賣出期權(quán)C.C.利率期權(quán)利率期權(quán)D.D.外匯期權(quán)外匯期權(quán)5.5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.A.為委托人服務(wù)和

4、公平買賣的原則為委托人服務(wù)和公平買賣的原則B.B.為受托人服務(wù)的原則為受托人服務(wù)的原則C.C.擴(kuò)大交易量的原則擴(kuò)大交易量的原則D.D.利益至上的原則利益至上的原則6.6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。券賬戶。A.A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B.B.交易所證券賬戶交易所證券賬戶C.C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶一般

5、機(jī)構(gòu)證券賬戶D.D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶國(guó)有企業(yè)證券賬戶7.7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.A.發(fā)行之后發(fā)行之后B.B.發(fā)行之中發(fā)行之中C.C.發(fā)行之前發(fā)行之前D.D.議價(jià)過(guò)程議價(jià)過(guò)程D.D.特殊結(jié)算會(huì)員特殊結(jié)算會(huì)員16.16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方

6、指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.A.見券付款見券付款B.B.券款對(duì)付券款對(duì)付C.C.見款付券見款付券D.D.遲付券款遲付券款17.17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

7、登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.A.T1T1日B.B.T2T2日C.C.T3T3日D.D.T4T4日18.18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.A.送股登記日前一日送股登記日前一日B.B.送股登

8、記日送股登記日C.C.送股登記日后一日送股登記日后一日D.D.送股登記日后兩日送股登記日后兩日19.19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.A.8萬(wàn)元萬(wàn)元B.B.5萬(wàn)元萬(wàn)元C.C.3萬(wàn)元萬(wàn)元D.D.2萬(wàn)元萬(wàn)元20.20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（證券公司申請(qǐng)融資融券

9、業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.A.1年B.B.2年C.C.3年D.D.5年21.21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.A.基金管理公司基金管理公司B.B.信托公司信

10、托公司C.C.商業(yè)銀行商業(yè)銀行D.D.證券公司證券公司22.22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開始，認(rèn)購(gòu)期為（日開始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。棄。A.A.5個(gè)B.B.1010個(gè)C.C.1515個(gè)D.D.3030個(gè)23.23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采