證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識真題和答案詳解

1、12011年4月證券從業(yè)資格考試月證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識證券基礎(chǔ)知識》真題及答真題及答案一、單項選擇題一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（B）。A書面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（B）劃分的。A交易的對象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時間3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交

2、易形式是（A）。A場外交易市場B有形市場C第三市場D第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（B）。A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和

3、質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（A），對股票發(fā)行進行復(fù)審。A股票發(fā)行審核委員會B證券業(yè)協(xié)會C交易所監(jiān)督部D證券登記機構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B）。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會D證券登記結(jié)算公司9、在我國，證監(jiān)會屬于（B）管轄。A中國人民銀行B國務(wù)院C人大常委會D國家主席10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（D）。A普通股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D普通債權(quán)11、股票的理論價值是（D）。A票面價值B帳面價值C

4、清算價值D內(nèi)在價值12、20世紀(jì)早期，美國（A）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（D）。A制定公司內(nèi)部基本管理制度B制定公司的利潤分配方案和彌補方案C決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置D對是否發(fā)行公司債券作出0決議14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（A）次年會。A1B2C4D沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以

5、國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（C）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（B）買賣的。A人民幣B美元C港元D日元335、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）。A5千萬B1億C2億D3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。

6、因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。A1B2C3D437、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。A國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。A政府證券B金融證券C信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便

7、增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A不動產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債D收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債C收益公司債D信用公司債41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。A美圓B德國馬克C英鎊D人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會和證

8、券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。A證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。A股票市場、債券市場和基金市場B發(fā)行市場和交易市場C國際市場和國內(nèi)市場D有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。A貨幣市場B資本市場C貸款市場D中長期信貸市場46、資本市場可以分為（）。A證券市場和同業(yè)拆借市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和回購市場D股票市場和債券市場47、證券投

9、資者參與證券投資的目不是（）。A參與公司管理B賺取市場差價C獲得高于銀行利息的收益D收購企業(yè)48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)49、帳面價值又稱為（）。A票面價值B股票凈值C清算價值D內(nèi)在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A基金總資產(chǎn)B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金負債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分配收益D基金資本金52、