證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教材

1、第1頁共125頁證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教材證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教材第一章證券市場概論前言1、考試要求：大綱2、學(xué)習(xí)目標(biāo)基本概念清楚、熟練、牢記3、教材、聽課與練習(xí)的關(guān)系第一章證券市場概述大綱要求?掌握證券與有價證券定義、分類和特征；?掌握證券市場的定義、特征和基本功能。?掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；?了解多層次資本市場的含義；?了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。?掌握證券

2、市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。?掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。第3頁共125頁利，可以取得一定收入，并在市場上流通，是虛擬資本的一種形式虛擬資本→以有價證券的形式存在，能夠給持有者代理一定收益的資本，獨(dú)立與實際資本之外，本身不能在生產(chǎn)過

3、程中發(fā)揮作用虛擬資本的價格總額與實際資本額之間的數(shù)量關(guān)系①范圍不同廣義的有價證券商品證券：持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)，法律保護(hù)證券代表的商品所有權(quán)，舉例：提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單貨幣證券：持有人或第三者擁有貨幣索取權(quán)。細(xì)分：商業(yè)證券（商業(yè)匯票和本票）和銀行證券（銀行匯票、本票和支票）資本證券：收入請求權(quán)，股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券狹義有價證券：資本證券②發(fā)行主體：政府證券、金融證券和公司證券③依照是否上市上市證