私募基金管理人展業(yè)計劃書編寫要點

1、協(xié)會的反饋信息根據(jù)過往項目的經(jīng)驗，單純就展業(yè)計劃書而言，協(xié)會審核員提出了這些要求：1、《商業(yè)計劃書》請詳述公司未來發(fā)展方向（如研究、投資領(lǐng)域、投資安排等）、運作規(guī)劃及當前業(yè)務(wù)需求等信息，并說明公司整體運營、產(chǎn)品管理兩個層級的合規(guī)、風控管理措施，以及風控負責人如何履行其職責，妥善落實合規(guī)、風控管理。如有已商談或擬投資的項目，請?zhí)峁M投項目相關(guān)盡調(diào)、投資規(guī)劃、募集安排及相關(guān)項目證明文件（如擬投資項目協(xié)議書）等內(nèi)容。2、請申請機構(gòu)提供展業(yè)計劃

2、書，詳細說明未來如何開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，并切實做好各項制度的落實和履行。3、公司需提供展業(yè)計劃書并加蓋公章，詳述公司展業(yè)計劃如投資類型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等。4、請結(jié)合公司的人員架構(gòu)和高管的履職能力說明貴機構(gòu)如何保證在現(xiàn)有人員規(guī)模的情況下如何完成基金的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等工作。展業(yè)計劃書的構(gòu)成展業(yè)計劃書又可以稱其為商業(yè)計劃書，是私募基金管理人對機構(gòu)未來展業(yè)的一個具體的可操作的商業(yè)規(guī)劃。結(jié)合協(xié)會

3、的反饋意見，展業(yè)計劃書可以從以下幾個方面進行論述：和項目儲備進行描述，更加具有說服力。（二）團隊構(gòu)成顧名思義，團隊構(gòu)成需要將基金管理人的現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員構(gòu)成進行詳細的闡述。這一部分可以參考和結(jié)合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺所需的填報信息，特別是人員的從業(yè)經(jīng)歷，需要與法律意見書、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺和從業(yè)人員系統(tǒng)達成一致。團隊構(gòu)成里需要突出一下高級管理人員的學(xué)歷背景和從業(yè)經(jīng)歷。重點高校和所學(xué)專業(yè)的相關(guān)度均是加分項，而從業(yè)經(jīng)歷更是協(xié)會審核

4、員的關(guān)注重點，尤其是風控人員的專業(yè)能力，需要特別進行闡述。在這里特別提一下如何論證風控人員的專業(yè)能力。協(xié)會曾多次在反饋意見中提到，“負責合規(guī)風控的高級管理人員應(yīng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能。”基金管理人可以結(jié)合本機構(gòu)的內(nèi)部控制文件內(nèi)容，對風控人員履職過程中如何履行監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議職能幾個方面分別論述。此外，為了避免“假、大、空”而遭到新一輪反饋，建議通過附件方式將人員過往從業(yè)經(jīng)歷的證明文件附隨展業(yè)計