2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
已閱讀1頁,還剩7頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

1、協(xié)會(huì)的反饋信息根據(jù)過往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn),單純就展業(yè)計(jì)劃書而言,協(xié)會(huì)審核員提出了這些要求:1、《商業(yè)計(jì)劃書》請(qǐng)?jiān)斒龉疚磥戆l(fā)展方向(如研究、投資領(lǐng)域、投資安排等)、運(yùn)作規(guī)劃及當(dāng)前業(yè)務(wù)需求等信息,并說明公司整體運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品管理兩個(gè)層級(jí)的合規(guī)、風(fēng)控管理措施,以及風(fēng)控負(fù)責(zé)人如何履行其職責(zé),妥善落實(shí)合規(guī)、風(fēng)控管理。如有已商談或擬投資的項(xiàng)目,請(qǐng)?zhí)峁M投項(xiàng)目相關(guān)盡調(diào)、投資規(guī)劃、募集安排及相關(guān)項(xiàng)目證明文件(如擬投資項(xiàng)目協(xié)議書)等內(nèi)容。2、請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供展業(yè)計(jì)劃

2、書,詳細(xì)說明未來如何開展私募證券投資基金業(yè)務(wù),并切實(shí)做好各項(xiàng)制度的落實(shí)和履行。3、公司需提供展業(yè)計(jì)劃書并加蓋公章,詳述公司展業(yè)計(jì)劃如投資類型、投資標(biāo)的、如何募集、如何選擇投資對(duì)象等。4、請(qǐng)結(jié)合公司的人員架構(gòu)和高管的履職能力說明貴機(jī)構(gòu)如何保證在現(xiàn)有人員規(guī)模的情況下如何完成基金的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等工作。展業(yè)計(jì)劃書的構(gòu)成展業(yè)計(jì)劃書又可以稱其為商業(yè)計(jì)劃書,是私募基金管理人對(duì)機(jī)構(gòu)未來展業(yè)的一個(gè)具體的可操作的商業(yè)規(guī)劃。結(jié)合協(xié)會(huì)

3、的反饋意見,展業(yè)計(jì)劃書可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行論述:和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備進(jìn)行描述,更加具有說服力。(二)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成顧名思義,團(tuán)隊(duì)構(gòu)成需要將基金管理人的現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員構(gòu)成進(jìn)行詳細(xì)的闡述。這一部分可以參考和結(jié)合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)所需的填報(bào)信息,特別是人員的從業(yè)經(jīng)歷,需要與法律意見書、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)和從業(yè)人員系統(tǒng)達(dá)成一致。團(tuán)隊(duì)構(gòu)成里需要突出一下高級(jí)管理人員的學(xué)歷背景和從業(yè)經(jīng)歷。重點(diǎn)高校和所學(xué)專業(yè)的相關(guān)度均是加分項(xiàng),而從業(yè)經(jīng)歷更是協(xié)會(huì)審核

4、員的關(guān)注重點(diǎn),尤其是風(fēng)控人員的專業(yè)能力,需要特別進(jìn)行闡述。在這里特別提一下如何論證風(fēng)控人員的專業(yè)能力。協(xié)會(huì)曾多次在反饋意見中提到,“負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員應(yīng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能?!被鸸芾砣丝梢越Y(jié)合本機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制文件內(nèi)容,對(duì)風(fēng)控人員履職過程中如何履行監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議職能幾個(gè)方面分別論述。此外,為了避免“假、大、空”而遭到新一輪反饋,建議通過附件方式將人員過往從業(yè)經(jīng)歷的證明文件附隨展業(yè)計(jì)

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論