證券投資咨詢公司私募基金風(fēng)控管理制度

1、18XXXXXXXX證券投資咨詢有限責(zé)任公司證券投資咨詢有限責(zé)任公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章第一章總則第一條第一條為加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)控管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條第二條本制度所稱風(fēng)控是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部了規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職

2、業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第三條第三條本制度所稱的風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條第四條本制度所稱的風(fēng)控管理是指公司制定和執(zhí)行風(fēng)控管理制度，建立風(fēng)控管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)的行為。風(fēng)控管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。第五條第五條公司樹立合規(guī)經(jīng)營、全員主動(dòng)

3、風(fēng)控、風(fēng)控從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，培育全體工作人員的風(fēng)控意識(shí)，倡導(dǎo)和推進(jìn)風(fēng)控文化建設(shè)，并將風(fēng)控文化建設(shè)作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)控管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。38第三章第三章風(fēng)控管理組織體系風(fēng)控管理組織體系第十條第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的風(fēng)控管理組織體系。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司風(fēng)控管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)控管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施?？偨?jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)遵照本

4、制度，在風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的風(fēng)控政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保風(fēng)控政策和程序得以遵守。風(fēng)控部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)控性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行風(fēng)控政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等風(fēng)控支持和合規(guī)風(fēng)控控制職責(zé)。公司全體工作人員負(fù)責(zé)遵守并具體執(zhí)行公司的風(fēng)控管理政策和程序。第十一條第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)該委員會(huì)由5人組成，成員股東決定。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)