基金投資管理制度

1、基金投資管理制度1目錄第一章總則...............................................................................................................................1第二章投資管理基本原則.................................................................

2、............................................2第三章投資管理的決策體制...........................................................................................................4第四章投資管理程序..............................................

3、.......................................................................11第一節(jié)投資研究.....................................................................................................................12第二節(jié)投資決策..............

4、.....................................................................................................13第三節(jié)投資執(zhí)行..............................................................................................................

5、.....16第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié).......................................................................................................17第五節(jié)投資核對(duì)與監(jiān)督........................................................................................

6、...............17第五章證券備選庫的建立與維護(hù).................................................................................................18第六章基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán)......................................................................

7、..20第七章投資禁止與限制.............................................................................................................21第八章投資授權(quán)管理......................................................................................

8、.................................24第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制.......................................................................................................................24第十章附則..................................................

9、...................................................................................26基金投資管理制度3利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資人提供高水平的理財(cái)服務(wù)。第十一條第十一條投資組合管理需遵循的原則（一）長期投資的原則公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為投資人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個(gè)投資都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策

10、略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會(huì)的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為投資人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。（二）風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險(xiǎn)低的證券

11、和波動(dòng)互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為投資人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。（三）分散投資原則公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。（四）流動(dòng)性原則公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的統(tǒng)一。（五）全