股東大會法律意見書

1、1上海市廣發(fā)律師事務(wù)所上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫小天鵝股份有限公司關(guān)于無錫小天鵝股份有限公司2017年年度股東大會的法律意見書年年度股東大會的法律意見書致：無錫小天鵝股份有限公司致：無錫小天鵝股份有限公司無錫小天鵝股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017年年度股東大會于2018年4月11日在無錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)長江南路18號公司會議室召開。上海市廣發(fā)律師事務(wù)所經(jīng)公司聘請，委派孟繁鋒律師、孫磊律師出席現(xiàn)場會議，根據(jù)《中華人民共和國公司

2、法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《無錫小天鵝股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會的召集和召開程序、召集人及出席會議人員的資格、會議議案、表決方式和表決程序、表決結(jié)果和會議決議等出具本法律意見書。為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。公

3、司已向本所保證和承諾，公司向本所律師所提供的文件和所作的陳述和說明是完整的、真實(shí)的和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之處。在本法律意見書中，本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》的要求，僅就本次股東大會的召集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會議人員資格和會議召集人資格的合法有效性、會議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，而不對本次股東大會所審議

4、的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。本法律意見書僅供本次股東大會之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，39人，代表有表決權(quán)的股份為352961835股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的55.81%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表（包括代理人）21人，代表有表決權(quán)的股份為21042934股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的3.33%。根據(jù)本所律師的核查，出席現(xiàn)場

5、會議的股東持有股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明，股東的代理人持有股東出具的合法有效的授權(quán)委托書和個人有效身份證件。該等股東均于2018年3月30日即公司公告的股權(quán)登記日（B股股東為最后交易日）持有公司股票。通過網(wǎng)絡(luò)投票參加表決的股東及股東代表（包括代理人）的資格，其身份已由深圳證券信息有限公司（以下簡稱“信息公司”）驗(yàn)證。公司董事長因工作原因無法主持會議，經(jīng)半數(shù)以上董事共同推舉董事、總經(jīng)理陸劍峰主持本次會議。公司部

6、分董事、董事會秘書、監(jiān)事出席了本次會議，公司聘任的律師列席了本次會議。本所認(rèn)為，本次股東大會召集人和出席人員的資格均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果本次股東大會的表決采取了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東以書面記名投票方式對公告中列明的事項(xiàng)進(jìn)行了表決。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證