證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法

1、1證券投券投資基金服基金服務(wù)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理管理辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章第一章總則總則第一條第一條為了促進(jìn)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）服務(wù)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，規(guī)范基金服務(wù)機(jī)構(gòu)行為，保護(hù)基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱(chēng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指從事基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條第三條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、

2、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等活動(dòng)的，適用本辦法。第四條第四條基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)。第五條第五條基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，3辦法的規(guī)定，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

3、及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章第二章基金基金銷(xiāo)售和基金售和基金銷(xiāo)售支付售支付第十條第十條基金銷(xiāo)售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回，并收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動(dòng)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金管理人可以辦理其募集基金的銷(xiāo)售，也可以委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦

4、理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)?；鸸芾砣宿k理其募集基金的銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，其業(yè)務(wù)規(guī)范適用本辦法的相關(guān)規(guī)定。第十一條第十一條基金銷(xiāo)售支付是指基金銷(xiāo)售活動(dòng)中基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)?；痄N(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)活動(dòng)的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)。第十二條第十二條基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是指基金投資人參與基金募集、申購(gòu)、贖回、分紅等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，在投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的貨幣資金。第十三條第十三條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)