股權投資業(yè)務規(guī)范流程

1、股權投資業(yè)務流程指引（暫行）股權投資業(yè)務流程指引（暫行）1、項目搜集項目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，投資對象為準三板企業(yè)、準二板上市企業(yè)、準主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術以及資本市場的新熱點，通過項目洽

2、談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。2、項目初審項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見，編寫《投資價值初步分析報告》并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。3、簽署保密協(xié)議簽署保密協(xié)議如有需要，在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書

3、，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、立項申請與立項立項申請與立項項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，由研究員編寫《項目前期調(diào)研報告》，并由項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，一同報公司項目考評會批準立項。經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作。5、盡職調(diào)查盡職調(diào)查立項批準后，組織盡職調(diào)查團隊到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目組編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查

4、一般應在二十個工作日內(nèi)完成。6、投資決策委員會審查投資決策委員會審查董事會下設投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應取得投資決策委員會簡圖示：工作流程圖圖示：工作流程圖項目接收項目初審對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表項目概況表》項目立項項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，由研究員形成《前期調(diào)研前期調(diào)研報告報告》，由項目經(jīng)理填寫《項目立項審

5、批表項目立項審批表》，報公司項目考評會批準立項。項目盡職調(diào)查立項批準后，項目經(jīng)理及盡調(diào)團隊到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，編寫完整的《投資投資建議書建議書》。項目經(jīng)理項目考評會盡調(diào)團隊投資決策投資決策委員會完成《投資決策委員會決策投資決策委員會決策意見表意見表》，形成投資決議。動態(tài)跟蹤管理投資退出對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成《企業(yè)情況企業(yè)情況