股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范流程

1、股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程指引（暫行）股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程指引（暫行）1、項目搜集項目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，投資對象為準(zhǔn)三板企業(yè)、準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽

2、談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。2、項目初審項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見，編寫《投資價值初步分析報告》并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。3、簽署保密協(xié)議簽署保密協(xié)議如有需要，在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書

3、，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、立項申請與立項立項申請與立項項目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，由研究員編寫《項目前期調(diào)研報告》，并由項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，一同報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。經(jīng)批準(zhǔn)的項目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。5、盡職調(diào)查盡職調(diào)查立項批準(zhǔn)后，組織盡職調(diào)查團(tuán)隊到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，項目組編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查

4、一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。6、投資決策委員會審查投資決策委員會審查董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應(yīng)取得投資決策委員會簡圖示：工作流程圖圖示：工作流程圖項目接收項目初審對項目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表項目概況表》項目立項項目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，由研究員形成《前期調(diào)研前期調(diào)研報告報告》，由項目經(jīng)理填寫《項目立項審

5、批表項目立項審批表》，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。項目盡職調(diào)查立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理及盡調(diào)團(tuán)隊到項目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，編寫完整的《投資投資建議書建議書》。項目經(jīng)理項目考評會盡調(diào)團(tuán)隊投資決策投資決策委員會完成《投資決策委員會決策投資決策委員會決策意見表意見表》，形成投資決議。動態(tài)跟蹤管理投資退出對項目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成《企業(yè)情況企業(yè)情況