天津2015年基金從業(yè)資格貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)試題

1、天津天津2015年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：貨幣貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)工具的特點(diǎn)試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，正確的有__。A保本型基金提供的保證可能有本金保證、收益保證和紅利保證B保本型基金的本金保證比例可以高于100%，也可以低于100%C保本型基金必須提供收益保證和紅利保證D通常，若保

2、本型基金有擔(dān)保人，則可為投資者提供到期后獲得本金和收益的保障2、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是____A：環(huán)境控制B：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C：控制活動(dòng)D：信息溝通3、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)B按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值4、考察基金公司

3、投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A公司投資和研究人員情況B公司投資和研究架構(gòu)情況C公司投資和研究的理念、方法及流程情況D公司信息披露情況5、以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A保本型基金B(yǎng)混合型基金C股票型基金D債券型基金6、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A5B7C10D157、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把__的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能

4、力低的基金投資人。A中高風(fēng)險(xiǎn)B中等風(fēng)險(xiǎn)C低風(fēng)險(xiǎn)16、目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投資人自己申請(qǐng)17、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng)契約型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金18、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A重新發(fā)售該基金B(yǎng)補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加

5、計(jì)利息退還投資人D以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用19、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是____A：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全C：從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰20、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實(shí)性原則B：準(zhǔn)確性原則C：完整性原則D：及時(shí)性原則21、____是指基金資產(chǎn)因投資于各種