2015年下半年福建省基金從業(yè)資格衍生工具的分類試題

1、2015年下半年福建省基金從年下半年福建省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類試題類試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、理財規(guī)劃是理財經(jīng)理幫助客戶規(guī)劃現(xiàn)在及未來的財務資源，使其能夠滿足人生不同階段的需求，以達到預定的目標，最終實現(xiàn)__。A財務自由B風險規(guī)避C豐厚回報D資產(chǎn)豐足2、我國第一只上市開放式基金是_____

2、_，第一只結構化基金是______。__A國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETFB華夏上證50ETF；南方積極配置基金C南方積極配置基金；國投瑞銀瑞?；餌興業(yè)社會責任基金；ETF聯(lián)接基金3、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A債券持有期限B債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn)債券有效期限4、基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D基金投

3、資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總5、對股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關系的角度進行考慮的。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價格行為的分類C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類6、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A營銷能力B資產(chǎn)管理規(guī)模C投資和研究能力D風險控制能力7、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A《證

4、券投資基金管理公司管理辦法》B《證券投資基金運作管理辦法》C《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D《證券投資基金銷售管理辦法》16、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____A：受托人與第三人B：委托人與第三人C：受托人與委托人D：其他17、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A5000萬B1億C2億D5億18、基金產(chǎn)品風險評價可通過

5、基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__等層次。A高風險等級B中風險等級C低風險等級D零風險等級19、初次購買封閉式基金的價格為__元。A1B0.99C0.999D1.0120、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制C具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用21、關于交易型開放式指數(shù)基

6、金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。AETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式CETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購22、__給出的是單位風險的超額收益率，是一種比率衡量指標。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D加權平均收益率23、根據(jù)目前有關規(guī)定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)