2015年下半年福建省基金從業(yè)資格衍生工具的分類試題

1、2015年下半年福建省基金從年下半年福建省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類試題類試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、理財(cái)規(guī)劃是理財(cái)經(jīng)理幫助客戶規(guī)劃現(xiàn)在及未來的財(cái)務(wù)資源，使其能夠滿足人生不同階段的需求，以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)__。A財(cái)務(wù)自由B風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C豐厚回報(bào)D資產(chǎn)豐足2、我國(guó)第一只上市開放式基金是_____

2、_，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__A國(guó)投瑞銀瑞?；?；華夏上證50ETFB華夏上證50ETF；南方積極配置基金C南方積極配置基金；國(guó)投瑞銀瑞?；餌興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金3、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A債券持有期限B債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn)債券有效期限4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D基金投

3、資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總5、對(duì)股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價(jià)格行為的分類C：按公司成長(zhǎng)性分類D：按股票數(shù)量行為的分類6、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A營(yíng)銷能力B資產(chǎn)管理規(guī)模C投資和研究能力D風(fēng)險(xiǎn)控制能力7、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A《證

4、券投資基金管理公司管理辦法》B《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D《證券投資基金銷售管理辦法》16、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____A：受托人與第三人B：委托人與第三人C：受托人與委托人D：其他17、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A5000萬B1億C2億D5億18、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過

5、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__等層次。A高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)19、初次購買封閉式基金的價(jià)格為__元。A1B0.99C0.999D1.0120、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制C具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用21、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基

6、金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。AETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購方式B目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式CETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購22、__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D加權(quán)平均收益率23、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)