12、上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則

1、1附件12上海國際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條第一條為了加強(qiáng)期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條第二條本細(xì)則所稱違規(guī)行為是指會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨市場其他參與者及其工作人員違反《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》、實(shí)施細(xì)則及其他有關(guān)

2、規(guī)定的行為。第三條第三條上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國家法律法規(guī)和本細(xì)則，對涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第四條第四條從事能源中心期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動適用本細(xì)則。第二章稽查第五條第五條稽查包括常規(guī)檢查和立案調(diào)查。稽查方式包括約談、書面調(diào)查、現(xiàn)場檢查等。3應(yīng)當(dāng)接受能源中心的監(jiān)督檢查，配合能源中心履行監(jiān)督管理職責(zé)。第九條第九條能源中心

3、建立投訴、舉報機(jī)制。投訴、舉報人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報人不愿公開身份的，能源中心應(yīng)當(dāng)為其保密。第十條第十條能源中心對常規(guī)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。第十一條第十一條對已立案的涉嫌違規(guī)案件，能源中心應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或者能源中心的證明文件。第十二條第十二條調(diào)查人員認(rèn)為自己與本