EPR制度下廢舊家電回收主體的利益博弈與激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、我國是一個(gè)家電生產(chǎn)和消費(fèi)大國。隨著科技的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，家電產(chǎn)品的更新周期日趨縮短，每年都有大量的家電產(chǎn)品淘汰報(bào)廢。但目前我國廢舊家電回收處理的整體水平很低，尚未建立起規(guī)范有效的回收處理體系及管理機(jī)制。因此，面對(duì)大量的廢舊家電，如何實(shí)現(xiàn)廢舊家電的無害化、資源化回收處理，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟待解決的一個(gè)重大課題。
　　 為了提高資源的回收利用率和有效地保護(hù)環(huán)境，同時(shí)從源頭控制廢物的增長，在大多

2、數(shù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國家都實(shí)施生產(chǎn)者責(zé)任延伸(EPR)制度。近年來我國也在積極探討和制訂基于EPR制度的有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文正是在這樣的背景下，較深入系統(tǒng)地研究了EPR制度下廢舊家電回收主體的利益博弈與激勵(lì)機(jī)制。重點(diǎn)關(guān)注參與廢舊家電回收的主體(生產(chǎn)商、經(jīng)銷/零售商、消費(fèi)者、回收企業(yè)、處理企業(yè)、政府)之間互動(dòng)的關(guān)系如何?如何定量分析回收主體間的收益?主體之間的責(zé)任如何劃分?如何建立有效的激勵(lì)機(jī)制解決回收主體

3、間的矛盾，提高EPR制度下實(shí)施廢舊家電回收物流的積極性等問題。
　　 論文首先從國內(nèi)外相關(guān)研究成果入手，梳理了與廢舊家電回收處理模式、回收主體利益和回收激勵(lì)機(jī)制相關(guān)的文獻(xiàn)。指出了目前在EPR制度框架下對(duì)廢舊家電回收體系、回收主體之間關(guān)系、處置責(zé)任分擔(dān)以及對(duì)回收主體激勵(lì)機(jī)制研究的不足，并提出本論文的研究內(nèi)容和研究方案。
　　 國外發(fā)達(dá)國家回收處理廢舊家電的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)值得我國借鑒，論文分別從政策立法、生產(chǎn)商責(zé)任、付費(fèi)機(jī)制和管理

4、部門幾個(gè)方面對(duì)國內(nèi)外廢舊家電回收處理的現(xiàn)狀進(jìn)行了比較，指出我國廢舊家電的回收處理亟需規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，以規(guī)范回收為前提，在家電制造商、專業(yè)處理企業(yè)以及行業(yè)聯(lián)盟負(fù)責(zé)廢舊家電處理三種模式下，考慮經(jīng)銷方式的不同和參與回收主體的不同情形，構(gòu)建了回收處理所有可能的模型。并指出目前在國內(nèi)外家電領(lǐng)域?qū)嵤〦PR制度時(shí)幾種較為典型的模式：(1)生產(chǎn)商負(fù)責(zé)處理：分銷情形下，生產(chǎn)商回收模式(MDC-CM)和分銷商回收模式(MDC-CDM)；直銷情形下生產(chǎn)商回

5、收模式(MC-CM)；(2)專業(yè)處理企業(yè)負(fù)責(zé)處理：分銷情形下第三方回收企業(yè)回收模式(MDC-C(TP)R)和專業(yè)處理企業(yè)回收模式(MDC-CR)；(3)分銷情形下行業(yè)聯(lián)盟負(fù)責(zé)廢舊家電回收處理(MDC-CA)。
　　 合理界定各參與主體在廢舊家電回收處置階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任在家電領(lǐng)域?qū)嵤〦PR制度至關(guān)重要。論文將主體在渠道中的利益分配比例與主體參與渠道的不同程度相對(duì)等，通過約束主體參與渠道的程度，構(gòu)造了從0～1的各種程度合作關(guān)系的連續(xù)

6、流。同時(shí)，用0-1選擇表示生產(chǎn)商是將處理業(yè)務(wù)完全外包還是由自己完全處理。其次，針對(duì)MDC-CM、MDC-CDM、MC-CM、MDC-C(TP)R、MDC-CR、MDC-CA等幾種較典型的模式，在一定的假設(shè)條件下，基于Stackelberg博弈理論，建立了能夠兼容分銷/直銷和不同程度合作回收/處理的數(shù)學(xué)模型。定量分析了不同模式下參與主體之間的利益博弈關(guān)系；依據(jù)受益者負(fù)擔(dān)和責(zé)權(quán)利對(duì)等原則界定了各參與主體在廢舊家電回收處置階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例

7、。然后，考慮到生產(chǎn)企業(yè)是實(shí)施EPR制度最直接和最關(guān)鍵的主體，引入了多維博弈理論，分析生產(chǎn)企業(yè)在積極、消極兩種態(tài)度下實(shí)施EPR制度對(duì)其市場(chǎng)利益的影響。
　　 在前文定量分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于“以人為本”的理念、權(quán)變的思想，充分考慮參與回收主體的差異，通過經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生的心理和行為的影響，建立了生產(chǎn)商、分銷商、消費(fèi)者、回收企業(yè)和處理企業(yè)等參與回收主體的差異化激勵(lì)機(jī)制。
　　 論文最后總結(jié)了本文的研究工作，