技術(shù)溢出績(jī)效的影響因素研究：以FDI與中國(guó)制造業(yè)發(fā)展為例.pdf

1、改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)采取了各種各樣的政策措施來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，如提高對(duì)科學(xué)研究的財(cái)政投入，逐步拓寬開(kāi)放的領(lǐng)域，加強(qiáng)與國(guó)外的交流，設(shè)立科技園區(qū)以及促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。其中一個(gè)重要的政策就是通過(guò)吸收國(guó)外直接投資(FDI)和學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。 從理論上講，外國(guó)公司通過(guò)FDI提供先進(jìn)的生產(chǎn)線(xiàn)和技術(shù)，與中國(guó)企業(yè)設(shè)立合資、合作企業(yè)，使國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿從而有可能掌握先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)；跨國(guó)公司設(shè)立的合資企業(yè)和獨(dú)資企業(yè)，通過(guò)

2、產(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)，能提高中國(guó)配套企業(yè)的技術(shù)水平；跨國(guó)公司在華雇傭中方員工，使得中國(guó)技術(shù)人員有可能通過(guò)“干中學(xué)”而掌握先進(jìn)技術(shù)。但長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐我們發(fā)現(xiàn)，把中國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)依靠在引入資本上，雖然在一定程度上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，引進(jìn)一使用一再引進(jìn)一再使用的運(yùn)轉(zhuǎn)鏈條是普遍存在的，我們出讓了市場(chǎng)，卻沒(méi)有引進(jìn)相應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)；我們依賴(lài)技術(shù)引進(jìn)，卻沒(méi)有通過(guò)吸收引進(jìn)的技術(shù)形成自身的技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。 因此，我不禁思考，我

3、們?cè)诋a(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的鏈條上，有一個(gè)環(huán)節(jié)是缺失或者說(shuō)是發(fā)展不足，不夠重視的，那就是技術(shù)溢出鏈條。技術(shù)引進(jìn)以后，通過(guò)技術(shù)吸收掌握該技術(shù)并形成生產(chǎn)能力，接下來(lái)便是技術(shù)的擴(kuò)散溢出。所以，我們需要深入思考的是究竟什么因素阻礙技術(shù)溢出的過(guò)程，什么因素促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的效率，不同的國(guó)家在這個(gè)問(wèn)題上有哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可以供我們借鑒?我們是否可以通過(guò)因素調(diào)控和政策調(diào)節(jié)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程?對(duì)這些問(wèn)題的思考和求解便是本篇研究報(bào)告寫(xiě)作的初衷和目的。 M

4、acDougall(1960)在對(duì)FDI的福利分析中，第一次將技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象。所謂溢出效應(yīng)，是指由于廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、R＆D投入等因素通過(guò)各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率增長(zhǎng)，進(jìn)而對(duì)東道國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，而跨國(guó)公司(MNE)子公司又無(wú)法獲取全部收益的情形。在目前經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)不平衡化的發(fā)展趨勢(shì)下，后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)對(duì)技術(shù)溢出問(wèn)題的研究和實(shí)踐愈發(fā)重視起來(lái)。然而同樣是利用技術(shù)溢出尋求技術(shù)進(jìn)

5、步的不同國(guó)家、地區(qū)的同一產(chǎn)業(yè)，實(shí)際的發(fā)展效果卻是大不相同。產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)構(gòu)成的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與升級(jí)也就是構(gòu)成企業(yè)對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握和傳播程度。因此，這引發(fā)了學(xué)者們對(duì)技術(shù)溢出過(guò)程中影響因素的關(guān)注，尤其是什么樣的因素能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)更快更有效的實(shí)現(xiàn)溢出，什么樣的因素阻礙了先進(jìn)技術(shù)的交流和傳播；政府在管理跨國(guó)公司技術(shù)行為方面能夠發(fā)揮什么作用等等。這個(gè)問(wèn)題在90年代初受到關(guān)注和重視，目前仍然處于研究討論之中。在我國(guó)，從技術(shù)溢出效率出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)技

6、術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)很少。國(guó)內(nèi)理論界關(guān)注的多是對(duì)技術(shù)溢出過(guò)程的一般描述，對(duì)技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的微觀基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制之間的聯(lián)系缺乏深入剖析。其他問(wèn)題，如目前的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是否促進(jìn)了FDI向國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)溢出機(jī)制的建立等，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)過(guò)程中的溢出過(guò)程有效管理則關(guān)注不夠，研究不足。 本報(bào)告以FDI與中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展為案例，研究這個(gè)過(guò)程技術(shù)溢出的效率受到哪些因素的影響和制約，這既是一個(gè)挑戰(zhàn)，也是一種探索和創(chuàng)新。有助于我們充分認(rèn)識(shí)技術(shù)溢出的深層運(yùn)

7、行機(jī)理，制定更加切實(shí)有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展政策和戰(zhàn)略。 本文首先探討了技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)涵，指出它是伴隨著FDI而發(fā)生的一種技術(shù)流動(dòng)現(xiàn)象，并且分析了技術(shù)溢出發(fā)生的四種不同渠道。綜述部分重點(diǎn)總結(jié)了前人對(duì)技術(shù)溢出進(jìn)行的各種實(shí)證研究，影響技術(shù)溢出績(jī)效的各種不同因素，并在基礎(chǔ)上，單獨(dú)就外資對(duì)中國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出問(wèn)題進(jìn)行了綜述。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的分析，我們認(rèn)為，對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的效果和程度是有很大差異的，原因一方面在于研

8、究對(duì)象和方法上的差異，另一方面在于影響其效率發(fā)揮的因素的差異，這就是為什么對(duì)于技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究得出的結(jié)果正負(fù)皆有的原因。對(duì)于FDI在中國(guó)的技術(shù)溢出是正是負(fù)，目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界尚有很大的爭(zhēng)議，從影響因素角度出發(fā)研究技術(shù)溢出績(jī)效的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有。 其次，本文對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)涵和模式進(jìn)行了深入的分析。不光討論界定技術(shù)溢出的定義、特點(diǎn)、不同的分類(lèi)，而且分析總結(jié)了技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)的各種不同途徑和特點(diǎn)。并且通過(guò)衡量指標(biāo)體系對(duì)技術(shù)溢出效率進(jìn)行了

9、定量描述。之后，對(duì)技術(shù)溢出主要影響因素進(jìn)行了概述分析。 在前面基礎(chǔ)理論分析的基礎(chǔ)上，報(bào)告的第三章對(duì)以中國(guó)的FDI與制造業(yè)的發(fā)展為例，對(duì)影響技術(shù)溢出的因素進(jìn)行了實(shí)證分析。本章是全文的核心和重點(diǎn)。首先對(duì)現(xiàn)有的衡量技術(shù)溢出效應(yīng)的各種實(shí)證模型進(jìn)行了分析總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建本文的研究模型，設(shè)立兩個(gè)研究假定：假定一是根據(jù)FDI的不同來(lái)源，來(lái)自西方工業(yè)國(guó)家的FDI和來(lái)自周邊新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的FDI的技術(shù)溢出效果是有差異的。假定二：國(guó)內(nèi)

10、企業(yè)既受益于FDI的產(chǎn)業(yè)間溢出，也同時(shí)受益于FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出。選取產(chǎn)業(yè)集中度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、政府政策、勞動(dòng)力素質(zhì)和R&D投入、國(guó)有企業(yè)的比重等為研究變量。利用2004年中國(guó)經(jīng)濟(jì)第一次全面經(jīng)濟(jì)普查公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。之后，根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)制約我國(guó)技術(shù)溢出績(jī)效的各種可能因素進(jìn)行了評(píng)論總結(jié)。第四章是第三章研究?jī)?nèi)容的延續(xù)和深入。報(bào)告不可能面面俱到，對(duì)所有影響技術(shù)溢出績(jī)效的因素都進(jìn)行全面徹底的剖析，所以本章重點(diǎn)選取了三個(gè)因素：企業(yè)集群、人力資

11、源、東道國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，分別就它們與技術(shù)溢出績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行更加深入的分析。并結(jié)合兩個(gè)研究案例：長(zhǎng)江三角洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的技術(shù)溢出；上海貝爾對(duì)中國(guó)電子通訊企業(yè)的技術(shù)溢出，使前面的探討更加全面徹底。 人們往往把技術(shù)溢出看成是一個(gè)自發(fā)的過(guò)程，認(rèn)為市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”會(huì)使廠商或家庭出于自利動(dòng)機(jī)來(lái)采納新技術(shù)，從而完成技術(shù)溢出，所以目前實(shí)行的技術(shù)政策大多和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，許多國(guó)家在稅收、信貸、價(jià)格和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面都采取了措施來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行

12、以R＆D為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)技術(shù)溢出階段，政府則很少有意識(shí)地出臺(tái)系統(tǒng)的激勵(lì)政策。實(shí)際上，必要的時(shí)候政府可以通過(guò)公共政策來(lái)干預(yù)技術(shù)溢出的過(guò)程。所以，研究報(bào)告在最后對(duì)提高FDI技術(shù)溢出績(jī)效的途徑與政策進(jìn)行了分析研究。嘗試著從技術(shù)溢出過(guò)程中的政府行為入手，首先分析政府在技術(shù)進(jìn)步中的重要作用，然后對(duì)技術(shù)溢出過(guò)程中的政府行為模式發(fā)展進(jìn)行了綜述。在此基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)技術(shù)溢出指導(dǎo)方針的演變，作用重點(diǎn)與偏差等進(jìn)行了討論，包括對(duì)中國(guó)FD工政策的回顧與評(píng)

13、論，對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略的判斷等內(nèi)容。最后提出利用技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的對(duì)策建議。 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處可以概括為以下幾個(gè)方面： 第一、分析方法上的創(chuàng)新。本文從影響技術(shù)溢出的各種因素的分析上入手，全面深入地考察了外資技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)制及外資在我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)。 第二、建立了微觀技術(shù)溢出模型。前人對(duì)外資技術(shù)溢出問(wèn)題的研究以理論假說(shuō)為基礎(chǔ)，偏重經(jīng)驗(yàn)分析說(shuō)明。本文從技術(shù)的不同地域來(lái)源入手，通過(guò)模型分析