2016年案防考試學(xué)習(xí)題庫

1、2016年案防考試學(xué)習(xí)題庫單選：1、為幫助在銀行工作的朋友小張，小李將我行產(chǎn)品及流程的制度材料打印出來傳給小張。小張拿到這些材料后，不僅參考使用，并將該材料傳上網(wǎng)進(jìn)行討論，該行為引起了多家媒體的關(guān)注、報(bào)道，造成負(fù)面影響。根據(jù)我行的規(guī)定，對(duì)于小李應(yīng)給予何種處罰：A.警告B.降級(jí)C.記過√D.開除2、總行某業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理張某需要對(duì)其包干人員進(jìn)行包干談話，他談話的對(duì)象應(yīng)該包括：√A.總經(jīng)理助理、分管二級(jí)部負(fù)責(zé)人和員工、對(duì)口分行職能部門負(fù)責(zé)人B

2、.分管二級(jí)部負(fù)責(zé)人和員工C.二級(jí)部員工和對(duì)口分支行行長D.分管二級(jí)部和對(duì)口分行支行行長3、李某是某支行行長，作為包干責(zé)任人，以下屬于他的工作任務(wù)的是？A.每季度一次召集包干對(duì)象開展案件風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)、對(duì)重點(diǎn)關(guān)注員工進(jìn)行年度談話B.每年一次召集包干對(duì)象開展案件風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)對(duì)包干對(duì)象進(jìn)行季度談話√C.每季度召集包干對(duì)象開展案件風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)、對(duì)新任管理人員開展任前談話D.每年一次召集包干對(duì)象開展案件風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)、對(duì)包干對(duì)象進(jìn)行年度談話4、張某是我行某支

3、行個(gè)人銀行部的業(yè)務(wù)經(jīng)理，孫某是該支行分管個(gè)人條線的副行長。2季度末6月31日，支行個(gè)人業(yè)務(wù)貸款額度尚有2000萬沒有放完，孫某要求張某等3個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)理打電話給上月不符合授信要求的客戶朱某等6人，并授意張某等出具虛假的授信調(diào)查報(bào)告，經(jīng)努力當(dāng)月將剩余的2000萬放足。最終其中2筆授信貸款出現(xiàn)不良，損失金額30萬。經(jīng)查，孫某的行為被發(fā)現(xiàn)，其違反貸前審查審批相關(guān)規(guī)定，造成不良授信。以下說法哪項(xiàng)符合法律規(guī)定？（）A張某行為是其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)孫某要求，與張

4、某無關(guān)B該行為是業(yè)務(wù)需要，不違反規(guī)定√C張某和孫某違法發(fā)放貸款，可處五年有期徒刑D張某對(duì)該事件不需要報(bào)告C.家訪后及時(shí)填寫《員工家訪記錄表》D.在季度家訪分析會(huì)上匯報(bào)家訪進(jìn)度及家訪結(jié)果。10、為增進(jìn)員工家屬對(duì)員工日常工作了解，增加與員工家屬互動(dòng)，某支行按要求擬召開家屬懇談會(huì)，以下內(nèi)容安排正確的為：ABCDA.邀請(qǐng)家屬參觀支行辦公場所，展現(xiàn)積極向上的風(fēng)貌B.向家屬匯報(bào)上年度（前階段）經(jīng)營業(yè)績、當(dāng)年度預(yù)算、考核任務(wù)、指標(biāo)完成情況C.監(jiān)察保衛(wèi)

5、部針對(duì)需要家屬共知的案防內(nèi)容進(jìn)行宣導(dǎo)D.選取優(yōu)秀員工家屬作為代表發(fā)言，分享家庭、工作、生活的感悟11、某分行審計(jì)部小李負(fù)責(zé)員工信息排查工作，以下屬于其工作內(nèi)容的是:ABCDA.新員工入職前應(yīng)開展涉訴、兼職、開辦企業(yè)、不良記錄等信息排查B.每季度排查員工是否存在大額資金往來C.每半年排查員工及家屬是否存在高額負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保等情況D.每年排查員工是否存在涉訴、兼職、被行政處罰等情況12、某分行進(jìn)行季度授信客戶抽查回訪，以下哪些員工管戶的客戶

6、回訪數(shù)量不少于3家：ABA出現(xiàn)不良資產(chǎn)的主辦客戶經(jīng)理小李B因業(yè)務(wù)違規(guī)操作被處分違規(guī)積分達(dá)2分及以上的小張C.季度業(yè)務(wù)量增長30%的客戶經(jīng)理小馬D.季度業(yè)務(wù)量減少30%的客戶經(jīng)理小陳13、關(guān)于微信定位的要求，以下說法正確的是：ABCDA.前臺(tái)員工工作日每天上午10：00和下午3：00主動(dòng)發(fā)起兩次定位B.中后臺(tái)員工工作日外出時(shí)主動(dòng)發(fā)起定位C.全行加班員工到家后主動(dòng)發(fā)起定位，向包干責(zé)任人報(bào)平安D.包干責(zé)任人可根據(jù)工作需要及員工表現(xiàn)，要求員工實(shí)

7、時(shí)發(fā)起定位14、以下異常事項(xiàng)必須于2小時(shí)內(nèi)即時(shí)報(bào)告的是：ABCDA.部門經(jīng)理小李家境及收入良好，卻忽然賣掉200平米房產(chǎn)，全家住60平米出租屋B.客戶經(jīng)理小王本月業(yè)績有很多是部門經(jīng)理小李營銷而掛在小王名下的C.公安局的朋友告知小陳，看到小陳同事疑似被追債毆打而報(bào)警D.客戶經(jīng)理小張本月經(jīng)常不在崗，說是出去“跑客戶”，但業(yè)績卻暴跌90%15、某支行開展月度監(jiān)控錄像抽查，抽查的重點(diǎn)有哪些：ABCDA.重點(diǎn)關(guān)注人員B.印控儀擺放位置C.上下班時(shí)