證券業(yè)從業(yè)考試練習(xí)題

1、1一、一、知識點路徑：第七章知識點路徑：第七章第一節(jié)第一節(jié)封閉式基金的募集封閉式基金的募集單選題1、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案及()等五個步驟。A：發(fā)行B：上市C：審批D：公告答案：D2、封閉式基金募集期限屆滿，募集結(jié)果須滿足（）的條件，基金合同方可生效。A:基金份額持有人數(shù)達100人以上，募集份額總額達到核準規(guī)模的60％以上B:基金份額持有人數(shù)達200人以上，募集份額總額達到核準規(guī)模的60％以上C:基金份額持有人

2、數(shù)達200人以上，募集份額總額達到核準規(guī)模的80％以上D:基金份額持有人數(shù)達100人以上，募集份額總額達到核準規(guī)模的80％以上答案：C:3、封閉式基金募集期限屆滿，募集結(jié)果若達不到基金合同生效條件，基金管理人必須于募集期限滿后（）內(nèi)，將投資人已交納認購款項加計利息退回投資人。A:10日B:20日C:30日D:40日答案：C多選題1、基金募集失敗，基金管理人須承擔（）的責(zé)任。A:以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用B:將投資人認購款

3、項加計利息退還投資人C:補償投資人認購損失D:重新發(fā)售該基金答案：AB2、封閉是基金的發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售兩種，關(guān)于網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售，以下描述正確的是（）A:網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部發(fā)售B:網(wǎng)上發(fā)售是指通過銀行和券商銷售網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)上發(fā)售C:網(wǎng)下發(fā)售是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商發(fā)售D:網(wǎng)下發(fā)售是指通過銀行和券商柜臺發(fā)售答案：AC判斷題1、封閉式基金募集申請經(jīng)滬深交易所核準后，即可發(fā)售基金份

4、額。答案：錯二、知識點路徑：第七章二、知識點路徑：第七章第一節(jié)第一節(jié)封閉式基金的交易封閉式基金的交易單選題1、按照滬、深證券交易所截止2008年4月底公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的（）。A:0.1%B:0.2%C:0.3%D:0.4%答案：C:2、封閉式基金的交易遵從（）的原則A:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B:金額優(yōu)先，時間優(yōu)先C:金額優(yōu)先，價格優(yōu)先D:份額優(yōu)先，金額優(yōu)先答案：A3、封閉式基金交易的報價單位為每

5、份基金價格，基金申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。A:0.01B:0.02C:0.001D:0.002答案：C多選題多選題1、封閉是基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，中國證監(jiān)會核準，可以在證券交易所上市，基金份額上市應(yīng)符合的條件有（）A:基金合同期限為5年以上3幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于100人，基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。答案：錯四、四、第七章：基金的募集，交易與登記第七章：基金的募集，交易與登記第二節(jié)第二節(jié)

6、開放式基金的認購開放式基金的認購單選題：1、基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)，包括開放式基金份額的（）等。A:認購B:申購C:注冊登記D:贖回答案：ABCD2、試題難度:易題干:投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況A:TB:T十0C:T十1D:T十2答案[D]3、關(guān)于基金份額認購的收費模式，說法正確的是（）。A:有前端收費和后端收費兩種模式B:前端收費模式是指在認購基金份額