證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題考試題庫(kù)

1、1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失2、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》B《中華人民共和國(guó)證券法》C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》3、下列

2、屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性4、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A證券交易所B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)5、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰B動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰C基金管理人或

3、者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰D擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰6、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求7、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A犯罪主體是一般主體B犯罪主觀方面是無(wú)意C犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序D犯罪主觀方面是故意8、根據(jù)《

4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱B受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人C處罰處分時(shí)間D處罰處分類比9、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。D在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示17、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A董事長(zhǎng)B總經(jīng)理C經(jīng)理D主任18、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，

5、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A取消從業(yè)資格B處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任19、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》B現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》D現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所

6、得稅法》20、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A從事內(nèi)幕交易B買賣法律明文禁止買賣的證券C接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等D向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾21、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A銀行存款B購(gòu)買國(guó)債C購(gòu)買中央銀行債券D購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券22、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為C

7、公司最近3年連續(xù)虧損D公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者23、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議24、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A必須恪守誠(chéng)信原則B提供充分合理的依據(jù)C以書面方