對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單

1、對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單序號運行環(huán)節(jié)責任事項1實施檢查前應當依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項，制定含有正當理由、事項和內容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔保機構的基本信息、相關資料及非現(xiàn)場業(yè)務監(jiān)管情況。4（二）檢查前準備（二）檢查前準備開始啟動檢查工作時對所負責檢查的融資性擔保機構進行預通知，提前告

2、知其需要準備的材料。5檢查人員嚴格按照工作職責和國家相關法律、法規(guī)及北京市相關規(guī)章、檢查方案的要求開展檢查。6檢查時，檢查人員不得少于2人，實施檢查時應當出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責進行分工，按照相關規(guī)定進行有針對性的重點抽查資料、查看現(xiàn)場，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。8實施檢查應當不影響當事人的正常生產經營活動與生活。9不得放棄、推諉、

3、拖延、拒絕履行檢查職責。10檢查人員在進行檢查時，認為與被檢查公司有直接或間接利害關系的，應當主動申請回避。11檢查人員在檢查中不準索取或者收取財物，不準借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請。12檢查人員應保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實施檢查（三）實施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對檢查情況進行匯總、分類、歸檔備查，對存在違規(guī)問題的融資性擔保公司，以書

4、面形式告知。對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單序號運行環(huán)節(jié)責任事項1實施檢查前應當依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項，制定含有正當理由、事項和內容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔保機構的基本信息、相關資料及非現(xiàn)場業(yè)務監(jiān)管情況。4（二）檢查前準備（二）檢查前準備開始啟動檢查工作時對所負責檢查的融資性擔保機構進行預

5、通知，提前告知其需要準備的材料。5檢查人員嚴格按照工作職責和國家相關法律、法規(guī)及北京市相關規(guī)章、檢查方案的要求開展檢查。6檢查時，檢查人員不得少于2人，實施檢查時應當出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責進行分工，按照相關規(guī)定進行有針對性的重點抽查資料、查看現(xiàn)場，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。8實施檢查應當不影響當事人的正常生產經營活動與生活。9不得

6、放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責。10檢查人員在進行檢查時，認為與被檢查公司有直接或間接利害關系的，應當主動申請回避。11檢查人員在檢查中不準索取或者收取財物，不準借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請。12檢查人員應保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實施檢查（三）實施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對檢查情況進行匯總、分類、歸檔備查，對存在違規(guī)問題的融資性擔