中國國家能力報告讀書筆記

1、《中國國家能力報告》讀書筆記公共管理系09708226管悅關鍵字：國家能力國家汲取能力國家權力中央與地方摘要:國家能力是指國家（中央政府）將自己的意志、目標轉化為現(xiàn)實的能力。國家能力包括四種：汲取財政能力、宏觀調控能力、合法化能力以及強制能力。經濟改革對中國國家能力產生很大影響，在向市場經濟轉變過程中削弱了中央政府。要把握好中與地方的關系，加強政府主導作用。國家能力與國家權力是兩個不同的概念。正文：中國經濟改革深刻地影響了整個社會的政治

2、經濟變化。通讀全文，這個報告所關注的問題是，這場改革對中國國家能力變化將產生什么樣的影響？在向市場經濟轉變過程中，究竟是削弱中央政府作用，還是強化中央政府作用？如果中國市場經濟轉變是以中央政府為主導，那么，中央政府應當發(fā)揮哪些作用，地方政府應具有什么職能？在一個人口眾多、幅員遼闊、經濟發(fā)展極不平衡的大國中，如何建立一種穩(wěn)定的規(guī)范的中央和地方關系？如何在市場經濟轉變和現(xiàn)代化趕超過程中，加強中央政府的主導作用？對上述問題的分析和研究構成了這

3、個報告的主要內容。國家能力是指國家（中央政府）將自己的意志、目標轉化為現(xiàn)實的能力。國家能力包括四種：汲取財政能力、宏觀調控能力、合法化能力以及強制能力。國家能力對一國工業(yè)化進程產生著深刻影響。一個國家的經濟越落后，工業(yè)化起步越晚，國家在工業(yè)化過程中所發(fā)揮的作用就愈大。因此，對于各國來講，提高國家能力特別是提高國家汲取財政能力，也就成為最重要的國家能力，它是實現(xiàn)其他各項國家能力的基礎。反映國家汲取財政能力的最主要指標是：一是財政收入占國民

4、收入的比重；二是中央財政收入占國民收入的比重。前者反映了政府動員汲取的社會資源占總的社會資源的份額，后者反映了中央政府動員汲取的社會資源占總的社會資源的份額。影響國家汲取財政能力的因素包括發(fā)展因素、制度因素以及政策因素。當該國經濟發(fā)展水平、經濟結構、經濟國際化程度一定時，財政體制是決定國家汲取財政能力的最主要因素。一個富有增長彈性的財政體制有助于提高國家汲取財政能力。一個低增長彈性的財政體制將嚴重削弱國家汲取財政能力。市場經濟工業(yè)化國家

5、是不斷強化國家能力的。在長期發(fā)展過程中，市場經濟工業(yè)化國家的財政收入比重以及中央政府收支比重是不斷上升的，這反映了以市場經濟為基礎的發(fā)達國家，逐漸從小政府變?yōu)榇笳瑥娜跽優(yōu)閺娬?，不斷提高政府特別是中央政府干預經濟的能力，并在穩(wěn)定經濟、收入分配、社會保障、提供公共物品和基礎設施等方面發(fā)揮越來越大的主導作用。國家能力對中國發(fā)動工業(yè)化具有最主要的影響國家能力是一個國家實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化最主要的條件之一。從1750―1950年的二百年間

6、，在世界性的工業(yè)化與現(xiàn)代化發(fā)展過程中，中國經濟走向衰落，由世界經濟最強國變?yōu)槭澜缃洕鯂?，始終未能出現(xiàn)任何意義上的現(xiàn)代經濟增長，遲遲不能正式發(fā)動工業(yè)化。其中最重要的原因之一是中國缺乏一個強有力的具有明確現(xiàn)代化目標與意志的中央政府以及強大的國家汲取財政能力。在1949年以前，國家能力十分低下。本世紀50年代以來，隨著中華人民共和國的建立，中國建立了一個強大的中央政府，在極短的時間內迅速強化國家能力，發(fā)揮財政與稅收的現(xiàn)代國家職能，財政收入占

7、國民收入比重提高至三分之一，經濟增長率在“一五”時期達到高速度增長，標志著中國進入現(xiàn)代經濟高速增長的重要時代，為中國工業(yè)化的成功起步、迅速建設工業(yè)化體系創(chuàng)造了前提條件。革＝放權讓利＝優(yōu)惠政策＝減免稅收。優(yōu)惠政策具有很高的含金量，但它是以減少中央財政收入為代價的。在中央與地方討價還價的談判中，常常是地方得多失少，中央失多得少。五，普遍偷稅、漏稅，使國稅白白流失。中國是財政收支較為分散的國家，也是財政稅收制度較為混亂的國家。當時實行的財政包

8、干制至少有六種：總額分成包干；總額分成包干與增長分成包干；定額上交包干；收入遞增包干；上交額遞增包干；定額補助包干。這與市場經濟國家普遍實行的統(tǒng)一的規(guī)范的預算體制相沖突，也與市場經濟的公平競爭、公開競爭、公正競爭的市場競爭規(guī)則相沖突。財政包干制是一項應急性的非規(guī)范的、非科學的、非現(xiàn)代的財政體制，它對中國經濟發(fā)展僅具有短期正效應，但是這種正效應正在迅速遞減，而負效應卻在迅速擴大，導致國家汲取財政能力迅速下降，并為中國長期發(fā)展產生一系列相互

9、關聯(lián)的嚴重后果，也為中國走向市場經濟，建立現(xiàn)代的社會主義市場經濟體系，創(chuàng)造公平競爭的社會環(huán)境設置了難以克服的制度障礙。國家汲取財政能力是中央政府控制宏觀經濟能力的基礎。國家汲取財政能力下降，意味著中央政府控制宏觀經濟能力在下降，它將在中國向市場經濟轉變過程中產生十分嚴重的短期和長期后果。這包括：經濟周期波動，投資急劇膨脹，消費需求膨脹，連年財政赤字，中央控制宏觀經濟能力下降。令人費解的是，中國是由一個政黨――共產黨高度統(tǒng)一集中控制的社會

10、主義國家，但是國家機器不是鐵板一塊，經濟決策權極度分散，中央政府控制各級政府的能力極其有限，而地方政府已經形成獨立于中央的經濟利益主體，與典型的市場工業(yè)化大國相比，中國地方政府財力過分膨脹，行政權力過大，經濟干預過多。在中國大陸，迄今為止沒有任何一個政治政黨、社會組織敢于向共產黨以及國家權威挑戰(zhàn)，主要威脅是來自于共產黨內部和國家機器內部的更具自我利益、自我意識、自治權力的日益坐大的某些地方政府。中央政府財力是極其有限的，中央領導人的權威

11、性也相對削弱。在應付地方政府各種挑戰(zhàn)方面（既包括經濟利益，又包括政治權力），中央擁有的惟一手段是頻繁地撤換或調動地方領導人。但是僅僅依靠這一傳統(tǒng)的行政手段，而不是依靠健全的政治制度和穩(wěn)定的財政關系，這是無法阻止和改變國家能力繼續(xù)下降態(tài)勢的。龐大的國家機器內部的相互沖突，經濟政治權力的分散化以及多元化，嚴重削弱了國家能力。國家能力迅速下降，反過來又加速中國經濟與政治的多元化，成為來中國發(fā)展的重要隱患。市場經濟是人類迄今為止所發(fā)現(xiàn)的有效地生

12、產和配置資源的較佳方式。但是，市場經濟并不是萬能的，不應當把它加以神化和完美化。在市場經濟中，國家干預是經濟發(fā)展的基本前提。國家在市場經濟中的作用與職能包括提供公共物品；進行公共投資；調節(jié)收入和財富分配；穩(wěn)定宏觀經濟；制定產業(yè)政策。除第一項職能是由中央和地方分擔外，其余四項主要由中央政府承擔。市場無法代替和完成上述國家職能。中央政府在市場經濟轉型中的作用只能加強，不能削弱。這是因為：一，市場經濟制度的創(chuàng)新與建立是一個非自發(fā)的加速過程。中