中國國家能力報(bào)告讀書筆記

1、《中國國家能力報(bào)告》讀書筆記公共管理系09708226管悅關(guān)鍵字：國家能力國家汲取能力國家權(quán)力中央與地方摘要:國家能力是指國家（中央政府）將自己的意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力。國家能力包括四種：汲取財(cái)政能力、宏觀調(diào)控能力、合法化能力以及強(qiáng)制能力。經(jīng)濟(jì)改革對(duì)中國國家能力產(chǎn)生很大影響，在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中削弱了中央政府。要把握好中與地方的關(guān)系，加強(qiáng)政府主導(dǎo)作用。國家能力與國家權(quán)力是兩個(gè)不同的概念。正文：中國經(jīng)濟(jì)改革深刻地影響了整個(gè)社會(huì)的政治

2、經(jīng)濟(jì)變化。通讀全文，這個(gè)報(bào)告所關(guān)注的問題是，這場(chǎng)改革對(duì)中國國家能力變化將產(chǎn)生什么樣的影響？在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中，究竟是削弱中央政府作用，還是強(qiáng)化中央政府作用？如果中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變是以中央政府為主導(dǎo)，那么，中央政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮哪些作用，地方政府應(yīng)具有什么職能？在一個(gè)人口眾多、幅員遼闊、經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡的大國中，如何建立一種穩(wěn)定的規(guī)范的中央和地方關(guān)系？如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變和現(xiàn)代化趕超過程中，加強(qiáng)中央政府的主導(dǎo)作用？對(duì)上述問題的分析和研究構(gòu)成了這

3、個(gè)報(bào)告的主要內(nèi)容。國家能力是指國家（中央政府）將自己的意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力。國家能力包括四種：汲取財(cái)政能力、宏觀調(diào)控能力、合法化能力以及強(qiáng)制能力。國家能力對(duì)一國工業(yè)化進(jìn)程產(chǎn)生著深刻影響。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后，工業(yè)化起步越晚，國家在工業(yè)化過程中所發(fā)揮的作用就愈大。因此，對(duì)于各國來講，提高國家能力特別是提高國家汲取財(cái)政能力，也就成為最重要的國家能力，它是實(shí)現(xiàn)其他各項(xiàng)國家能力的基礎(chǔ)。反映國家汲取財(cái)政能力的最主要指標(biāo)是：一是財(cái)政收入占國民

4、收入的比重；二是中央財(cái)政收入占國民收入的比重。前者反映了政府動(dòng)員汲取的社會(huì)資源占總的社會(huì)資源的份額，后者反映了中央政府動(dòng)員汲取的社會(huì)資源占總的社會(huì)資源的份額。影響國家汲取財(cái)政能力的因素包括發(fā)展因素、制度因素以及政策因素。當(dāng)該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)國際化程度一定時(shí)，財(cái)政體制是決定國家汲取財(cái)政能力的最主要因素。一個(gè)富有增長彈性的財(cái)政體制有助于提高國家汲取財(cái)政能力。一個(gè)低增長彈性的財(cái)政體制將嚴(yán)重削弱國家汲取財(cái)政能力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化國家

5、是不斷強(qiáng)化國家能力的。在長期發(fā)展過程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化國家的財(cái)政收入比重以及中央政府收支比重是不斷上升的，這反映了以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的發(fā)達(dá)國家，逐漸從小政府變?yōu)榇笳瑥娜跽優(yōu)閺?qiáng)政府，不斷提高政府特別是中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力，并在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、收入分配、社會(huì)保障、提供公共物品和基礎(chǔ)設(shè)施等方面發(fā)揮越來越大的主導(dǎo)作用。國家能力對(duì)中國發(fā)動(dòng)工業(yè)化具有最主要的影響國家能力是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化最主要的條件之一。從1750―1950年的二百年間

6、，在世界性的工業(yè)化與現(xiàn)代化發(fā)展過程中，中國經(jīng)濟(jì)走向衰落，由世界經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國變?yōu)槭澜缃?jīng)濟(jì)弱國，始終未能出現(xiàn)任何意義上的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，遲遲不能正式發(fā)動(dòng)工業(yè)化。其中最重要的原因之一是中國缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的具有明確現(xiàn)代化目標(biāo)與意志的中央政府以及強(qiáng)大的國家汲取財(cái)政能力。在1949年以前，國家能力十分低下。本世紀(jì)50年代以來，隨著中華人民共和國的建立，中國建立了一個(gè)強(qiáng)大的中央政府，在極短的時(shí)間內(nèi)迅速強(qiáng)化國家能力，發(fā)揮財(cái)政與稅收的現(xiàn)代國家職能，財(cái)政收入占

7、國民收入比重提高至三分之一，經(jīng)濟(jì)增長率在“一五”時(shí)期達(dá)到高速度增長，標(biāo)志著中國進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高速增長的重要時(shí)代，為中國工業(yè)化的成功起步、迅速建設(shè)工業(yè)化體系創(chuàng)造了前提條件。革＝放權(quán)讓利＝優(yōu)惠政策＝減免稅收。優(yōu)惠政策具有很高的含金量，但它是以減少中央財(cái)政收入為代價(jià)的。在中央與地方討價(jià)還價(jià)的談判中，常常是地方得多失少，中央失多得少。五，普遍偷稅、漏稅，使國稅白白流失。中國是財(cái)政收支較為分散的國家，也是財(cái)政稅收制度較為混亂的國家。當(dāng)時(shí)實(shí)行的財(cái)政包

8、干制至少有六種：總額分成包干；總額分成包干與增長分成包干；定額上交包干；收入遞增包干；上交額遞增包干；定額補(bǔ)助包干。這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家普遍實(shí)行的統(tǒng)一的規(guī)范的預(yù)算體制相沖突，也與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭、公開競(jìng)爭、公正競(jìng)爭的市場(chǎng)競(jìng)爭規(guī)則相沖突。財(cái)政包干制是一項(xiàng)應(yīng)急性的非規(guī)范的、非科學(xué)的、非現(xiàn)代的財(cái)政體制，它對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅具有短期正效應(yīng)，但是這種正效應(yīng)正在迅速遞減，而負(fù)效應(yīng)卻在迅速擴(kuò)大，導(dǎo)致國家汲取財(cái)政能力迅速下降，并為中國長期發(fā)展產(chǎn)生一系列相互

9、關(guān)聯(lián)的嚴(yán)重后果，也為中國走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建立現(xiàn)代的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭的社會(huì)環(huán)境設(shè)置了難以克服的制度障礙。國家汲取財(cái)政能力是中央政府控制宏觀經(jīng)濟(jì)能力的基礎(chǔ)。國家汲取財(cái)政能力下降，意味著中央政府控制宏觀經(jīng)濟(jì)能力在下降，它將在中國向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中產(chǎn)生十分嚴(yán)重的短期和長期后果。這包括：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，投資急劇膨脹，消費(fèi)需求膨脹，連年財(cái)政赤字，中央控制宏觀經(jīng)濟(jì)能力下降。令人費(fèi)解的是，中國是由一個(gè)政黨――共產(chǎn)黨高度統(tǒng)一集中控制的社會(huì)

10、主義國家，但是國家機(jī)器不是鐵板一塊，經(jīng)濟(jì)決策權(quán)極度分散，中央政府控制各級(jí)政府的能力極其有限，而地方政府已經(jīng)形成獨(dú)立于中央的經(jīng)濟(jì)利益主體，與典型的市場(chǎng)工業(yè)化大國相比，中國地方政府財(cái)力過分膨脹，行政權(quán)力過大，經(jīng)濟(jì)干預(yù)過多。在中國大陸，迄今為止沒有任何一個(gè)政治政黨、社會(huì)組織敢于向共產(chǎn)黨以及國家權(quán)威挑戰(zhàn)，主要威脅是來自于共產(chǎn)黨內(nèi)部和國家機(jī)器內(nèi)部的更具自我利益、自我意識(shí)、自治權(quán)力的日益坐大的某些地方政府。中央政府財(cái)力是極其有限的，中央領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威

11、性也相對(duì)削弱。在應(yīng)付地方政府各種挑戰(zhàn)方面（既包括經(jīng)濟(jì)利益，又包括政治權(quán)力），中央擁有的惟一手段是頻繁地撤換或調(diào)動(dòng)地方領(lǐng)導(dǎo)人。但是僅僅依靠這一傳統(tǒng)的行政手段，而不是依靠健全的政治制度和穩(wěn)定的財(cái)政關(guān)系，這是無法阻止和改變國家能力繼續(xù)下降態(tài)勢(shì)的。龐大的國家機(jī)器內(nèi)部的相互沖突，經(jīng)濟(jì)政治權(quán)力的分散化以及多元化，嚴(yán)重削弱了國家能力。國家能力迅速下降，反過來又加速中國經(jīng)濟(jì)與政治的多元化，成為來中國發(fā)展的重要隱患。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類迄今為止所發(fā)現(xiàn)的有效地生

12、產(chǎn)和配置資源的較佳方式。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不是萬能的，不應(yīng)當(dāng)把它加以神化和完美化。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國家干預(yù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本前提。國家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用與職能包括提供公共物品；進(jìn)行公共投資；調(diào)節(jié)收入和財(cái)富分配；穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)；制定產(chǎn)業(yè)政策。除第一項(xiàng)職能是由中央和地方分擔(dān)外，其余四項(xiàng)主要由中央政府承擔(dān)。市場(chǎng)無法代替和完成上述國家職能。中央政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的作用只能加強(qiáng)，不能削弱。這是因?yàn)椋阂?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新與建立是一個(gè)非自發(fā)的加速過程。中