2018證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背內(nèi)容數(shù)字篇

1、證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背內(nèi)容：數(shù)字篇一、金融市場(chǎng)體系一、金融市場(chǎng)體系1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、1998年成立了中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、2003銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作，標(biāo)志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。3.2001

2、年7月16日正式開辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會(huì)直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。9.

3、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。8.直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。9.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。10.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立

4、5年以上注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件：取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。12.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀