出口與中國工業(yè)生產(chǎn)率：機理分析與實證檢驗.pdf

1、國際貿(mào)易對于一國經(jīng)濟的影響，是貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)的一個重要而持續(xù)的研究論題，也是近年聚焦中國經(jīng)濟增長有關(guān)研究的重要論題之一。圍繞該論題分門別類的研究雖然很多，但也存在一些明顯的偏向。其中關(guān)于貿(mào)易與增長關(guān)系的研究方面，重在考察了兩個方面的內(nèi)容，一是出口之經(jīng)濟增長效應(yīng)，二是進口技術(shù)溢出之生產(chǎn)率增長效應(yīng)。對于出口，較多的實證研究是對“出口是經(jīng)濟增長發(fā)動機”假說的檢驗，關(guān)注出口之生產(chǎn)率增長效應(yīng)的研究較少，更鮮有研究深入分析出口與生產(chǎn)率之間的機理并對之進

2、行實證檢驗。本文選擇了一個為迄今研究所相對忽略了的視野切入，即出口之生產(chǎn)率增進效應(yīng)來考察出口對經(jīng)濟影響的另一種重要意義，目的在于揭示出口對于中國這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟大國生產(chǎn)率變化的影響。這樣一種研究的理論意義，無疑在于豐富現(xiàn)有圍繞貿(mào)易與增長關(guān)系的理論分析，為考察出口與經(jīng)濟增長關(guān)系提供另一重要的研究視角，其現(xiàn)實意義在于發(fā)現(xiàn)出口促進中國工業(yè)生產(chǎn)率增長的深層原因及其存在的問題，并提出相應(yīng)的政策建議。
　　 理論分析方面，本文首先對貿(mào)易理論關(guān)

3、于出口與生產(chǎn)率的論點進行了歸納整理和評價，提出出口促進生產(chǎn)率增長的三個機理：規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)溢出和要素重置。在此基礎(chǔ)上，對引起出口貿(mào)易促進生產(chǎn)率增長的三個機理進行詳細分析與深入探討，以期發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易促進生產(chǎn)率增長的深層原因。通過對貿(mào)易理論和典型案例的分析表明，出口規(guī)模經(jīng)濟主要表現(xiàn)在靜態(tài)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與外部規(guī)模經(jīng)濟對生產(chǎn)率水平的促進作用和出口“干中學(xué)”引起的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟對生產(chǎn)率增長的促進作用；而出口技術(shù)溢出則主要表現(xiàn)在物化技術(shù)溢出和非物化技

4、術(shù)溢出。物化技術(shù)溢出主要體現(xiàn)在出口在產(chǎn)品模仿和逆向工程帶來的技術(shù)進步對生產(chǎn)率的促進作用，而非物化技術(shù)溢出主要體現(xiàn)在出口企業(yè)同進口商聯(lián)系過程中，進口商對出口企業(yè)的人員培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)等對企業(yè)技術(shù)效率的提升帶來的生產(chǎn)率的增長；要素重置作用主要體現(xiàn)在要素從生產(chǎn)率較低的非出口行業(yè)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高的出口行業(yè)帶來的行業(yè)間的要素配置，以及由于企業(yè)的進入與退出、以及企業(yè)市場份額變化引起的生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的企業(yè)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)而帶來產(chǎn)業(yè)內(nèi)的要素重置。但

5、是，在國內(nèi)存在扭曲的情況下，出口貿(mào)易擴張可能加大要素非優(yōu)化配置，從而降低生產(chǎn)率水平。
　　 實證研究的目的在于檢驗出口對生產(chǎn)率的促進作用以及出口促進生產(chǎn)率增長的三個機理的不同表現(xiàn)，為此主要綜合運用了GMM估計方法、靜態(tài)面板估計方法和相關(guān)性分析方對出口促進中國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的機理進行檢驗。實證檢驗的第一部分主要通過構(gòu)建總體回歸模型，運用GMM估計方法和引入出口貿(mào)易與規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)溢出和要素配置三個交互項對出口貿(mào)易促進生產(chǎn)率的三個機

6、制進行檢驗。實證檢驗的結(jié)果表明出口依存度的提高有助于我國工業(yè)行業(yè)提高全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率，但是出口對技術(shù)進步的影響不太顯著。從出口貿(mào)易促進生產(chǎn)率增長的三個機理看，出口規(guī)模效應(yīng)對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長起到了一定的推動作用，而出口技術(shù)溢出對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長的促進作用最顯著，而要素重置作用對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長起到了阻礙作用。從控制變量看，國內(nèi)研發(fā)投入對我國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的促進作用較大，而進口依存度對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響有限；第二部分對出口貿(mào)

7、易影響全要素生產(chǎn)率的機理進行深入分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易與行業(yè)規(guī)模的擴張并沒有帶來中國工業(yè)行業(yè)規(guī)模效率的改善，主要原因是中國的出口行業(yè)以勞動密集型工業(yè)行業(yè)為主，而這類行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍較小，無法形成規(guī)模收益遞增的市場結(jié)構(gòu)而阻礙了出口規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的發(fā)揮；從技術(shù)溢出的角度看，出口技術(shù)溢出對中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進作用大于進口技術(shù)溢出對全要素生產(chǎn)率的作用，進一步分析表明出口技術(shù)溢出主要對工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生了重要影響，而對技術(shù)進步的影響不顯

8、著。技術(shù)溢出的行業(yè)特征反映出口技術(shù)溢出對出口行業(yè)生產(chǎn)率的促進作用大于對非出口行業(yè)生產(chǎn)率的促進作用。技術(shù)溢出的貿(mào)易方式反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對我國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)溢出沒有產(chǎn)生積極影響；從要素重置的角度看，我國工業(yè)行業(yè)總體要素配置效率較低，出口行業(yè)的要素配置效率低于非出口行業(yè)的要素配置效率，主要原因可能在于我國國內(nèi)區(qū)域市場分割、生產(chǎn)要素市場不完善以及要素價格扭曲導(dǎo)致了出口貿(mào)易的要素重置作用，而使得生產(chǎn)要素?zé)o法得到最優(yōu)化配置。
　　 總之，本文