第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系練習(xí)帶答案解析

1、第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系練習(xí)一、單選題1、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為（）個(gè)層次。A.2B.3C.4D.5參考答案：C解析：我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，分別為由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。2、以下不是我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的主要層次的是

2、（）。A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律B.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)章制度C.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)D.證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：B解析：我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券

3、登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。B中由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)章制度應(yīng)改為由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。3、下列選項(xiàng)不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）A.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》C.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》參考答案：B解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股

4、票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。B為由國(guó)務(wù)院發(fā)布的證券行政法規(guī)，ACD均為部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。4、為了規(guī)范證券發(fā)行與承銷(xiāo)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定（）。A.《上市公司信息披露管理辦法》B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》C.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》參考答案：C解析：為了

5、規(guī)范證券發(fā)行與承銷(xiāo)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》。該辦法于2006年9月11日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第189次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2010年10月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定》修訂。故正確答案為C。C.《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》D.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》參考答案：B解析：中國(guó)證

6、券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等。10、證券市場(chǎng)法律法規(guī)的主要層級(jí)不包括（）。A.全國(guó)人民代表大會(huì)制定并頒布的法律B.中國(guó)人民銀行制定的規(guī)范性文件C.證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則參考答案：B解析：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系分為4個(gè)層級(jí)，分別為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則

7、，其中部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定，不由中國(guó)人民銀行制定。11、下列選項(xiàng)中，由證券交易所制定的是（）。A.證券市場(chǎng)監(jiān)管法律B.證券市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)C.證券市場(chǎng)自律性規(guī)則D.證券市場(chǎng)規(guī)范性文件參考答案：C解析：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系第四個(gè)層次是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。12、屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的第3個(gè)層次是（）。A.自律性規(guī)則B.法律C.規(guī)范性文件D.行政法規(guī)參考答案：C解

8、析：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系第3個(gè)層次包括由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。13、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系正確排序是（）。A.法律、行政法規(guī)、自律性規(guī)則、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件B.行政法規(guī)、法律、自律性規(guī)則、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件C.法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則D.法律、自律性規(guī)則、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：C解析：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系由4個(gè)主要層級(jí)組成，分別為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件