證券基礎(chǔ)知識考試題庫3000題要點

1、第1頁共243243頁證券基礎(chǔ)知識考試題庫證券基礎(chǔ)知識考試題庫30003000題1.證券市場的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。(單項選擇題)1.A：一級市場[對]2.B：二級市場[錯]3.C：二板市場[錯]4.D：三板市場[錯]2.證券市場的結(jié)構(gòu)證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。(單項選擇題)1.A：發(fā)行市場與流通市場[對]2.B：場外市場與交易所市場[錯]3.C：主板市場與

2、二板市場[錯]4.D：二板市場與三板市場[錯]3.有價證券的分類廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。(單項選擇題)1.A：商品證券[對]2.B：憑證證券[錯]3.C：權(quán)益證券[錯]4.D：債務(wù)證券[錯]4.有價證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。(單項選擇題)1.A：貨幣證券[對]2.B：權(quán)益證券[錯]3.C：資本證券[錯]4.D：憑證證券[錯]5.有價證券的分類按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為()。(單項選擇題)1.A：

3、政府證券、金融證券、公司證券[錯]2.B：上市證券、非上市證券[錯]3.C：公募證券和私募證券[錯]4.D：股票、債券和其他證券[對]6.有價證券的分類證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。(單項選擇題)1.A：募集方式[錯]2.B：收益是否固定[錯]3.C：經(jīng)濟性質(zhì)[對]4.D：發(fā)行主體[錯]7.有價證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。(單項選擇題)1.A：國際證券[錯]2.B

4、：特定證券[錯]3.C：私募證券[對]第3頁共243243頁題)1.A：合法[錯]2.B：三公[對]3.C：誠信[錯]4.D：公開、公正[錯]15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。(單項選擇題)1.A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》[錯]2.B：《公司法》[錯]3.C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》[對]4.D：《證券從業(yè)人員行為守則

5、》[錯]16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。(單項選擇題)1.A：法律[錯]2.B：經(jīng)濟[錯]3.C：刑事[錯]4.D：連帶[對]17.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。(單項選擇題)1.A：經(jīng)濟[錯]2.B：法律[對]3.C：連帶[錯]4.D

6、：刑事[錯]18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。(單項選擇題)1.A：契約型基金[錯]2.B：公司型基金[錯]3.C：開放式基金[對]4.D：封閉式基金[錯]19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。(單項選擇題)1.A：封閉式基金和開放式基金[錯]2.B：封閉式基金[對]3.C：開放式基金[錯]4.D：兩者都不[錯]20.封閉式基金與開放式基金的