2012年度全面風險管理報告

1、4附件12012年度企業(yè)全面風險管理報告（模板）一、2011年度全面風險管理工作總結(jié)（一）全面（一）全面風險風險管理工作管理工作計劃完成情況劃完成情況主要從2011年度全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況、本單位決策層對年度工作的決議、評價以及全面風險管理工作取得的成效等方面進行簡要說明。（二）全面（二）全面風險風險管理體系建管理體系建設(shè)情況情況1.說明本企業(yè)風險管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策機構(gòu)、風險管理委員會、風險管理辦公室、其他風

2、險管理相關(guān)部門的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況；2.說明本企業(yè)風險評估機制建設(shè)情況；3.說明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》制定、重要流程的管理等情況；4.風險管理信息化建設(shè)情況；5.風險管理企業(yè)文化建設(shè)情況；6.本企業(yè)開展風險管理評價或考核有關(guān)工作情況。主要從本企業(yè)制定風險管理與內(nèi)部控制評價指標、開展風險管理和內(nèi)部控制評價工作、編制風險管理與內(nèi)部控制評價報告、是否將風險管理與內(nèi)部控制納入公司績效考核體系等方面進

3、行說明。（三）（三）全面全面風險風險管理體系運行情況管理體系運行情況1.簡要說明企業(yè)風險管理組織機構(gòu)運行的情況，特別是企業(yè)6（二）（二）2012年度年度風險風險管理工作管理工作計劃簡述本企業(yè)2012年度全面風險管理工作計劃和工作重點。（三）（三）2012年度年度風險評風險評估結(jié)果簡要說明本企業(yè)開展2012年度風險評估的范圍、方式及參與人員等情況；按照企業(yè)風險分類，列示本企業(yè)2012年度風險評估結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險，填寫附件2所

4、示的風險評估信息表。企業(yè)風險分類示例見附件3。列示的風險不少于10項，其中重大風險不少于5項。（四）重大（四）重大風險風險關(guān)鍵成因分析成因分析簡要說明本企業(yè)對重大風險關(guān)鍵成因進行分析的情況，包括成因要素、建立分析、預測模型等，其中量化分析和預測模型可根據(jù)實際情況選擇是否上報。（五）（五）風險風險坐標圖標圖按照風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后對本企業(yè)經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，將本企業(yè)2012年度的重大風險繪制成風險坐標圖，風險坐標圖縱坐標為