2015年上半年遼寧省基金從業(yè)資格債券違約受償順序考試試卷

1、2015年上半年年上半年遼寧省基金從寧省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券違約違約受償順償順序考序考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、__的規(guī)范要求建立完善的合作服務提供商選擇標準和業(yè)務流程。A監(jiān)察稽核控制B資金清算流程控制C銷售決策流程控制D基金內部環(huán)境控制2、《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者

2、出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A30%B50%C60%D70%3、通過處理客戶投訴，基金銷售機構可以__。A從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營上的不足B改善和提升基金銷售機構的服務水平C通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象D通過妥善處理，再次贏得客戶4、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A5B10C15D205、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A證券發(fā)行主體的不同

3、B是否在證券交易所掛牌上市交易C募集方式的不同D證券所代表權利性質的不同6、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A實物債券B憑證式債券C記賬式債券D票券式債券7、基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。A基金托管費B基金管理費C基金信息披露費16、封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A1B0.1C0.01D0.00117、影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括__。A宏觀經(jīng)濟政策

4、的調整B清算方式的變化C供求關系的變化D經(jīng)濟形勢的變化18、開放式基金應當至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A每月B每周C每三個交易日D每個交易日19、防范基金銷售機構的合規(guī)風險，應做到__。A增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識B建立健全規(guī)章制度，完善內部控制體系C建立健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱患D加強業(yè)務管理和重點業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督20、場內申購贖回ETF采用____的方式。A：金額

5、申購、份額贖回B：份額申購、份額贖回C：份額申購、金額贖回D：金額申購、金額贖回21、證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____A：證券交易市場B：二級市場C：初級市場D：次級市場22、以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為____A：銀行存款、國債、公司債券、股票B：國債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國債、銀行存款D：國債、銀行存款、股票、公司債券23、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關系，正確的是__