證券交易重點(diǎn)摘要電子版—三色勾畫法

1、使用方法介紹：1、三色勾畫法。紅色表示是重點(diǎn)記憶內(nèi)容，藍(lán)色表示次重點(diǎn)記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容，褐色表示暫時需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容?，F(xiàn)實(shí)中可用紅筆劃紅色內(nèi)容，藍(lán)筆或黑筆劃藍(lán)色內(nèi)容，一定用鉛筆劃褐色內(nèi)容。日常復(fù)習(xí)主要關(guān)注三色劃線內(nèi)容，考前快速瀏覽紅色和藍(lán)色內(nèi)容，鉛筆內(nèi)容確定掌握時請擦掉。2、知識點(diǎn)把握。日常復(fù)習(xí)注意明確知識點(diǎn)，特別注意多選題知識點(diǎn)的提示?！啊酢贝硪粋€明顯的知識點(diǎn)。3、復(fù)習(xí)流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓(xùn)

2、師指導(dǎo)下劃三色重點(diǎn)，講解和記憶重要知識點(diǎn)；③記憶三色重點(diǎn)一遍；④模擬測試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓(xùn)師督促50分以下者加大復(fù)習(xí)力度。第二階段，①培訓(xùn)師講解模擬試卷一，學(xué)員在書中尋找做錯試題對應(yīng)的知識點(diǎn)，尋找做錯原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測試二，確定成績：參考分為60分以上。培訓(xùn)師督促55分以下者加大復(fù)習(xí)力度。70分以上者可結(jié)束該們課程復(fù)習(xí)，考前三天突擊溫習(xí)即可。第三階段，①培訓(xùn)師講解模

3、擬試卷二，學(xué)員在書中尋找做錯試題對應(yīng)的知識點(diǎn)，尋找做錯原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測試三，確定成績：參考分為66分以上。培訓(xùn)師督促60分以下者加大復(fù)習(xí)力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內(nèi)容擦掉。④考前三天開始自由溫習(xí)，考前12小時快速瀏覽紅色和藍(lán)色勾畫內(nèi)容。4、模擬測試中各項(xiàng)目單獨(dú)列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強(qiáng)概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低

4、于24分者，加強(qiáng)單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強(qiáng)重點(diǎn)段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，于10分者，加強(qiáng)難點(diǎn)段落的記憶。5、1、2、3、4章是一個知識體系：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。5、6、7、8章是另一個知識體系：其他業(yè)務(wù)。9章是獨(dú)立的一個難點(diǎn)。請分別連續(xù)復(fù)習(xí)。6、從業(yè)基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)以理解為主，交易的復(fù)習(xí)以記憶為主。在時間分配上：基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)時間占4成，交易占6成。個人注意復(fù)習(xí)時

5、間的安排。7、09版交易內(nèi)容刪減和調(diào)整內(nèi)容很多，請務(wù)必使用09版交易進(jìn)行復(fù)習(xí)。第一章第一章證券交易概述證券交易概述知識點(diǎn)101（P13）：證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）?！踝C券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找?。新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)

6、讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業(yè)。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實(shí)施。2005年4月啟動股權(quán)分置試點(diǎn)改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實(shí)施?！踝C券交易遵循三公原則：1、公開原則。信息公開，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。2、公平原則?！酰ü脚c公正的區(qū)別）指參與交易的各方獲得平等的機(jī)會。交易主體的資金數(shù)量、交易能

7、力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。我國證交所采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會下面可設(shè)其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免。（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺交易又稱點(diǎn)頭市場，交易是一對一的方式，轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出。其他交易所，也有一些集中性交易市場。如銀行間債券市場。4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。是

8、為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。其設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！跗渎毮埽孩僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；②證券存管與過戶；③證券持有者名冊登記；④上市證券的清算與交收；⑤受托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等?！跣璨扇∫韵麓胧┍ＷC業(yè)務(wù)正常進(jìn)行：一是風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；二是技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)范；三是風(fēng)險評估體系；四是數(shù)據(jù)備份及緊急應(yīng)變程序。我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，防范證券結(jié)算風(fēng)險，它是從證券登記

9、結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，簡稱中國結(jié)算公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。知識點(diǎn)104（P1215）：證券交易程序。采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實(shí)名賬戶。第一步是要向中國結(jié)算公司申請開立證券賬戶（股東代碼卡）。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶由開戶代理機(jī)構(gòu)（證券公司營業(yè)部柜

10、臺）受理；證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)（特殊機(jī)構(gòu)投資者）由中國結(jié)算公司受理?！醺鶕?jù)投資者類型區(qū)分：個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶；根據(jù)投資品種區(qū)分：A股和B股證券賬戶。開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。我國實(shí)行第三方存管制度。2、委托。投資者買賣證券不能直接進(jìn)入交易所辦理，必須通過證券交易所得會員（證券公司）來進(jìn)行。投資者下達(dá)買賣的指令稱為“委托”，□根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分：整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買

11、賣證券的方向，分：買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價格限制，分市價委托和限價委托；根據(jù)委托時效限制，分：當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。經(jīng)紀(jì)商將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，稱為“申報”?！踝C券交易所接受報價的方式主要有：口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國采用電腦報價方式。3、成交。符合成交條件的予以成交，不符合的繼續(xù)等待成交，超過委托時效的訂單失效。□成交價格方面，一種是買賣雙方直接競價形成交易

12、價格；另一種是交易商報價，投資者選擇是否接受報價。訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先、做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等，其中，普遍使用價格優(yōu)先原則所為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。4、結(jié)算。清算包括資金清算和證券清算。清算與交收是證券結(jié)算的兩個方面。對于記名證券，完成清算還有一個登記過戶環(huán)節(jié)，然后證券交易過程才結(jié)束。知識點(diǎn)105（P1617）：證券交易機(jī)制?！踝C券交易機(jī)制的目標(biāo)主