第十一章 建設工程項目管理與建設監(jiān)理

1、第十一章 建筑工程項目管理,【了解】 項目的含義 項目管理的概念 項目風險類型【掌握】 項目管理發(fā)展新趨勢 項目經理的任務【重點掌握】 項目風

2、險的概念 風險三要素 風險管理對策,1、什么是項目？項目應滿足哪些條件？,（1）項目是指一定的約束條件下（限定資源、限定時間、限定質量），具有特定目標的一次性任務。,（2）項目應滿足的條件,2、什么是項目管理？項目管理的國內外背景和發(fā)展趨勢,項目管理是指項目管理者按照客觀規(guī)律的要求，在有限的資源條件下，運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法，對項目所

3、涉及的全部工作進行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調。項目管理的對象是項目，項目管理的目標就是項目的目標，該目標界定了項目管理的主要內容應包括進度控制、質量控制、費用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調。 項目管理不僅是管理技術和方法，同時也是項目操作流程標準和團隊工作語言，可以達到節(jié)約時間、降低成本、明確責任、合理利用資源、有效控制各類風險的目的。,（1）項目管理的概念,項目管理是20世紀50年代發(fā)展起來的一種計劃管

4、理方法，它從西方“阿波羅”登月計劃（耗資400億美元、有42萬人參加）、“北極星潛艇”研制計劃等科研領域產生，并逐漸成熟。 在上世紀60年代末期和70年代初期，工業(yè)發(fā)達國家開始將項目管理的理論和方法應用于建設工程領域，并于上世紀70年代中期前后在大學開設了與工程管理相關的專業(yè)。 項目管理的應用首先在業(yè)主方的工程管理中，而后逐步在承包商、設計方和供貨方中得到推廣。于上世紀70年代中期前后興起了項目管理咨詢服務，

5、項目管理咨詢公司的主要服務對象是業(yè)主，但它也服務于承包商、設計方和供貨方。,（2）項目管理的國外背景,國際咨詢工程師協(xié)會（FIDIC）于1980年頒布了業(yè)主方與項目管理咨詢公司的項目管理合同條件（FIDIC IGRA 80 PM)。該文本明確了代表業(yè)主方利益的項目管理方的地位、作用、任務和責任。 在許多國家項目管理由專業(yè)人士—建造師擔任。建造師可以在業(yè)主方、承包商、設計方和供貨方從事項目管理工作，也可以在教育、科研和政府等部門從

6、事與項目管理有關的工作。建造師的業(yè)務范圍并不限于在項目實施階段的工程項目管理工作，還包括項目決策的管理和項目使用階段的物業(yè)管理（設施管理）工作。 20世紀90年代以后，項目管理的應用領域得到前所未有的擴大，項目管理的思想滲透到各行各業(yè)。,我國從上世紀80年代初期開始引進建設工程項目管理的概念，世界銀行和一些國際金融機構要求接受貸款的業(yè)主方應用項目管理的思想、組織、方法和手段組織實施建設工程項目。 我國于19

7、83年由原國家計劃委員會提出推行項目前期項目經理負責制。 我國于1988年開始推行建設工程監(jiān)理制度。 1995年建設部頒發(fā)了建筑施工企業(yè)項目經理資質管理辦法，推行項目經理負責制。 2003年建設部發(fā)出關于建筑業(yè)企業(yè)項目經理資質管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過渡有關問題的通知。,（3）建設工程項目管理的國內背景,“鼓勵具有工程勘察、設計、施工、監(jiān)理資質的企業(yè)，通過建立與工程項目管理業(yè)務相適應的組織

8、機構、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，按照有關資質管理規(guī)定在其資質等級許可的工程項目范圍內開展相應的工程項目管理業(yè)務”。 “據對全國22個行業(yè)236家工程設計企業(yè)的不完全統(tǒng)計，自1993至2001年，完成工程項目管理853項，合同金額近500億元”。,項目管理作為一門學科30多年來在不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的項目管理(Project Manage-ment)是該學科的第一代，其第二代是Program Management(尚沒有統(tǒng)一

9、的中文術語，指的是包含一個項目全過程的管理，不僅限于項目的實施階段），第三代是Portfolio Manage-ment(指的是組合管理），第四代是Change Management(指的是變化管理）。 將項目決策階段的開發(fā)管理(DM-Development Management),實施階段的項目管理(PM-Project Management)和使用階段的設施管理(FM-Facility Manage-ment)集成為項

10、目全壽命管理(Lifecycle Management),其含義如圖1Z201112所示。,（4）項目管理的發(fā)展趨勢,在項目管理中應用信息技術，包括項目管理信息系統(tǒng)（PMIS----project management information system）和在互聯(lián)網平臺上的工程管理等。,3、項目經理的工作性質和基本任務,本辦法所稱建筑施工企業(yè)項目經理（以下簡稱項目經理），是指受企業(yè)法定代表人委托對工程項目施工過程全面負責的項目管理者

11、，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人。聘任項目經理是企業(yè)行為，可聘可不聘，由企業(yè)自主確定。（引自建設部《建筑施工企業(yè)項目經理資質管理辦法》）（建建[1995]1號）。,（1）、施工企業(yè)項目經理的工作性質,2003年2月27日《國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）規(guī)定：“取消建筑施工企業(yè)項目經理資質核準，由注冊建造師代替，并設立過渡期”建造師需經統(tǒng)一考試和注冊才能從事?lián)?/p>

12、項目經理等相關活動，這是國家的強制性要求。（引自建設部《關于建筑業(yè)企業(yè)項目經理資質管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過渡有關問題的通知》，建市[2003]86號）。,建筑業(yè)企業(yè)項目經理資質管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過渡的時間定為五年，即從國發(fā)[2003]5號文印發(fā)之日起至2008年2月27日止”?！斑^渡期內，凡持有項目經理資質證書或者建造師注冊證書的人員，經其所在企業(yè)聘用后均可擔任工程項目施工的項目經理。過渡期滿后，大、中型工程項目施工的項

13、目經理必須由取得建造師注冊證書的人員擔任。（引自建設部《關于建筑業(yè)企業(yè)項目經理資質管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過渡有關問題的通知》，建市[2003]86號）。,注冊建造師作為一種執(zhí)業(yè)資格制度,1834年起源于英國,迄今已有170多年的歷史.目前,注冊建造師執(zhí)業(yè)資格證書已被越來越多的國家視為從事建設工程項目管理的必備條件.我國的項目經理資格證書主要依據從業(yè)人員的工程實踐經驗,其專業(yè)理論水平和文化程度偏低,這成為阻擋我國建筑公司和人才進軍國

14、際市場的屏障.新的認證方式與國際接軌,有利于實現(xiàn)項目經理的職業(yè)化、社會化和專業(yè)化.,在全面實施建造師執(zhí)業(yè)資格制度后仍然要堅持落實項目經理崗位責任制。即建造師擔任工程項目施工的項目經理后，他就是施工企業(yè)所承包的某一具體工程的主要負責人，他的職責是根據企業(yè)法人的授權，對工程項目實施全面的組織管理。項目經理崗位是保證工程項目建設質量、安全、工期的重要崗位（引自建設部《關于建筑業(yè)企業(yè)項目經理資質管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過渡有關問題的通知》，

15、建市[2003]86號）。,注冊建造師與項目經理概念和定位不同，但所從事的都是建設工程的管理。建造師是一種專業(yè)人士的名稱，而項目經理是一個工作崗位的名稱。建造師執(zhí)業(yè)的覆蓋面較大，可涉及工程建設項目管理的許多方面；擔任項目經理只是建造師執(zhí)業(yè)中的一項。建造師選擇工作的權利相對自主，可在社會市場上有序流動，有較大的活動空間；項目經理則限于企業(yè)內某一特定工程的項目管理，是企業(yè)法人代表授權或聘用的一次性的工程項目施工管理者。,項目經理是其上級任命

16、的一個項目管理班子的負責人（領導人），但它并不一定是一個企業(yè)法定代表人在工程項目上的代表人； 它的任務僅限于從事項目管理工作，其主要任務是項目目標的控制； 在有些文獻中明確界定，項目經理不是一個技術崗位，而是一個管理崗位； 它是一個組織系統(tǒng)中的管理者，至于它是否有人事權、財權和物資采購權等管理權限，則由其上級確定。,在國際上，項目經理的地位和作用，以及其特征如下：,① 組織工作：確定項目管理組織

17、機構并配備人員，制 定規(guī)章制度*，明確有關人員的職責，組織項目經理 部開展工作。② 明確目標：確定項目管理總目標和階段目標，進行 目標分解，制定總體控制計劃，落實實施控制措， 確保項目目標實現(xiàn)。③科學決策：及時、恰當地做出項目管理決策，包括 投標報價決策、人事任免決策、重大技術組織措施 決策、財務決策、資源調配決策、進度決策、質量 決策、合同簽訂及變更決策等。,（2）、施工企業(yè)

18、項目經理的任務,④協(xié)調工作：做好項目內部條件和外部環(huán)境的協(xié)調，項目機構內部橫向與企業(yè)縱向的協(xié)調，質量、進度和成本的協(xié)調，技術與業(yè)務的協(xié)調和生產要素優(yōu)化配置與動態(tài)管理的協(xié)調等，使協(xié)調工作產生整體效益。⑤控制工作：做好成本控制、進度控制和質量控制。在保證質量的前提下，使進度合理、成本節(jié)約、實現(xiàn)項目質量、進度和成本預期控制目標。⑥合同管理：加強合同簽訂、合同變更、合同執(zhí)行和合同索賠等的管理。要研究合同文件，處理好合同糾紛，履行合同條款，為

19、實現(xiàn)項目目標服務。⑦信息管理：建立完善的內部及外部信息管理系統(tǒng)。加強信息獲取、信息處理和信息應用等信息管理工作，使信息為項目控制服務。,⑧關鍵工作*：抓關鍵任務、關鍵部門、關鍵人員、關鍵 時間和關鍵地點，通過抓關鍵點，加速項目實現(xiàn)的進 程。⑨人才培養(yǎng)*：項目管理人才必須及時更新觀念、學習新 技術、不斷提高管理水平，取得高效率，提高競爭力 ，以適應市場競爭條件下現(xiàn)代項目管理對人才素質不 斷提高的需

20、要。,4、項目風險概念、類型及風險管理,①風險指的是損失的不確定性，對于工程項目管理而言，風險是指可能出現(xiàn)的影響項目目標實現(xiàn)的不確定因素。②風險量指的是不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。若某個可能發(fā)生的事件其可能的損失程度和發(fā)生的概率都很大，則其風險量就很大，如圖1Z201131中的風險區(qū)A。,（1）、風險和風險量的基本概念*,③若某事件經過風險評估，它處于風險區(qū)A,則應采取措施，降低其概率，即使它移位至風險區(qū)B;或采取措施降低其損失

21、量，即使它移位至風險區(qū)C。風險區(qū)B和C的事件則應采取措施，使其移位至風險區(qū)D。,（2）、風險包括的三要素,①風險是客觀存在的、充實的。所謂客觀存在，即無論是否愿意，人們均無法消除它。所謂充實，是指風險處處存在，時時存在，充滿整個經濟社會體系。對工程項目而言，社會經濟環(huán)境就是風險環(huán)境。,②風險發(fā)生及后果的不確定性。相對不同的主體，風險的含義存在著很大的差異，即在不同的時間、空間條件下，風險的內容不一致，且其內涵也在不斷變化之中。此時此地的

22、風險在彼時被地就可能不是風險。例如，施工地面工程的技術人員和施工地下工程的技術人員對發(fā)生暴風雨的感受是完全不同的。風險內涵在不斷地變化，因而對風險的分析不存在固定的結論，必須針對不同的時空條件具體分析。,③風險是可以被測量和控制的。風險的不確定性和變化的本質并不說明風險是不可測量的。所謂測量風險，是指根據過去的統(tǒng)計資料來判斷某種風險發(fā)生的頻率和風險造成損害或帶來收益的程度及大小。測量風險的過程就是風險釋放的過程?，F(xiàn)代計量手段和技術為實現(xiàn)

23、風險測量提供了科學基礎。保險學中用概率統(tǒng)計方法處理風險問題已取得公認的成功。在測量風險的基礎上，采取相應的措施控制風險的發(fā)生、控制風險造成損失或帶來收益的程度就成為可能。,（3）風險類型,（4）、風險管理,1）、風險控制對策 風險控制對策就是為防止風險的發(fā)生，并使風險萬一發(fā)生時的損害達到最小而采取的手段。它包括為避免或減少項目風險發(fā)生的可能性及其潛在損失的各種措施，主要有風險回避和損失控制兩種。 ①風險回避。以放棄或改

24、變某種活動的方式來回避與該活動相聯(lián)系的風險，以免除可能的風險。風險回避對策經常是一種規(guī)定，如禁止某項活動的規(guī)章制度。,（5）、風險管理對策,②損失控制。是通過降低所發(fā)生損失的嚴重性來處理和控制項目風險。損失控制方案的內容包括安全計劃、災難計劃和應急計劃等。安全計劃應包括一般性的安全要求、特殊設備運轉規(guī)程、各種保護措施等；災難計劃為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，以處理各種緊急事件；應急計劃是對付損失造成局面的措施和職責。編制損失控制計劃應注

25、意以下問題：各部門配合編制；要考慮風險事件可能產生的各種后果及可能采取的防范措施；明確風險發(fā)生時各類人員的責任和義務；應列入包括模擬訓練的人員培訓內容；應設立檢查人員定期檢查各項計劃的實施情況。圖4-12給出了損失控制圖。,2）、風險保留對策 風險保留是一種重要的財務性管理技術，風險管理者將自己承擔項目風險所造成的損失。與風險控制對策不同，風險保留對策并未改變項目風險的性質及其發(fā)生的頻率和損失的嚴重性。風險保留可分為消極保留（或

26、稱非計劃性保留）和積極保留（或稱計劃性保留）兩種。 ①消極保留。風險管理人員沒有意識到項目風險的存在，或者沒有處理項目風險的準備，此時的風險保留就是消極的非計劃性的。應當通過減少風險識別失誤和風險分析失誤而避免這種保留。,②積極保留。這種風險對策一般采用準備金設定和自保的形式。準備金設定是指為了應付某些特定的風險，在企業(yè)內部保留一筆專門的資金，也就是建立專門的風險損失補償基金。自保形式通常是指企業(yè)制定一個較詳細的財務計劃來處理風

27、險損失，而這些風險損失在規(guī)模上和發(fā)生的概率上都是不確定的。,3）、風險轉移對策 風險轉移是工程項目風險管理中一類重要而廣泛的對策，主要有以下幾種形式。 ①合同轉移。在許多情況下通過合同轉移風險是最重要的手段。合同規(guī)定風險分擔的責任及誰對風險負責。例如承包商要減少風險，在承包合同中要明確規(guī)定：業(yè)主的風險責任（即哪些情況應由業(yè)主負責）；承包商的索賠權力（即要求調整工期和價格的權利）；工程付款方式、付款期，以及對業(yè)主不付款的處

28、置權力；對業(yè)主違約行為的處理權力；承包商權力的保護性條款；采用符合慣例的通用的合同條件；注意仲裁地點和適用法律的選擇等。合同轉移是一種控制性措施，而非簡單的讓其他方代替自己承擔項目風險。,②保險。項目風險管理中最重要的轉移技術。它的目的在于通過把伴隨著工程的進行而發(fā)生的一些無法排除的風險，例如常見的工作損壞、第三方責任、人身傷亡、機械設備的損害等，通過購買保險的辦法予以解決，以減輕與工程建設有關的損失，以及圍繞負擔這種損失所發(fā)生的糾紛，

29、清除工程進行中的某些障礙，謀求工程實施的順利完成。采用保險方式，當風險發(fā)生時由保險公司承擔（賠償）損失或部分損失，其代價是必須支付一筆保險金。對任何一種保險要注意它的保險范圍、賠償條件、理賠程序、賠償額度等。,③要求對方擔保。這主要針對合作伙伴的資信風險。例如由銀行出具投標保函、預付款保函、履約保函，合資項目由政府出具保證等。 在對項目風險進行識別和定量分析估計的基礎上，可在眾多風險對策措施中選擇合理可行的風險對策方案，并要有備

30、用方案，以便決策者比較選擇。工程項目風險決策實際是個多目標決策問題，應針對此特點，建立相應的風險定量決策數學模型，并給出算法，定量選擇最佳對策方案。當風險管理人員在各種風險管理對策或組合對策方案之間做出選擇以后，必須是實施其決策。如落實預防、限制或減少風險的具體措施，執(zhí)行轉移風險的合同策略和索賠策略方案，以及決定購買工程保險時，確定恰當的保險水平和合理的保險費用，選擇保險公司等。,另外，在項目進展中還要不斷檢查風險分析和對策選擇實施情況