建筑工程項目風(fēng)險識別方法研究

1、1.風(fēng)險和項目風(fēng)險1.1風(fēng)險的定義風(fēng)險是一個具有極其深刻而又廣泛含義的概念，至今對于風(fēng)險還沒有公認的標準化的定義。在眾多風(fēng)險的定義中，大致可分為兩類:第一類定義強調(diào)風(fēng)險的不確定性，可稱為廣義風(fēng)險第二類定義強調(diào)風(fēng)險損失的不確定性，可稱為狹義風(fēng)險。廣義的風(fēng)險暗示著伴隨風(fēng)險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風(fēng)險則強調(diào)風(fēng)險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關(guān)切要強的多，因此學(xué)者們在研究風(fēng)險時，側(cè)重于減少損

2、失，主要從不利的方面來考察風(fēng)險，經(jīng)常把風(fēng)險看成是不利事件發(fā)生的可能性。有的學(xué)者嘗試從風(fēng)險要素的交互角度去解釋風(fēng)險的本質(zhì)，如美國人chicken和pwsner在1998年提出：風(fēng)險=損害暴露度。我國教授杜端甫認為風(fēng)險是“損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)”，可以將它看作不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。1.2項目風(fēng)險定義很多學(xué)者認為項目的立項、各種分析、研究、設(shè)計和計劃都是基于對將來情況(政治、經(jīng)濟、社會、自然等方面)的預(yù)測之上的，基于正常

3、的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。而在實際實施以及項目的運行過程中，這些因素都有可能會產(chǎn)生變化，各個方面都存在著不確定的目標不能實現(xiàn)。這些項目中事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們將它們稱之為項目的風(fēng)險。1.3項目風(fēng)險識別研究的意義風(fēng)險識別是工程項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，風(fēng)險識別是項目管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描述風(fēng)險特征并評價風(fēng)險影風(fēng)險識別是動態(tài)的過程，隨項目和項目環(huán)境的發(fā)展變化而變化。只有對項目進行有效的風(fēng)險

4、識別，才有可能實現(xiàn)正確的項目風(fēng)險管理，從而實現(xiàn)更好的項目管理工作。2.項目風(fēng)險識別2.1項目風(fēng)險識別的概念和程序2.1.1項目風(fēng)險識識別的概念沈建明（2003）在《項目風(fēng)險管理》一書中定義，項目風(fēng)險識別是項目管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生、描述風(fēng)險牲并評價風(fēng)險影響的過程。項目風(fēng)險識別是對所面臨的和潛在的工程風(fēng)險加以判斷、歸類整理和鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程。是在各類風(fēng)險事件發(fā)生之前運用各種方法對風(fēng)險進行的辨認和鑒別，是系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和不確定性

5、的過程。2.1.2項目風(fēng)險識別的程序和依據(jù)項目風(fēng)險識別主要有四個步驟，一是工程項目包括哪些活動二是各活動中存在哪些風(fēng)險三是風(fēng)險產(chǎn)生的原因是什么四是項目中哪些風(fēng)險是重要的。風(fēng)險的識別要采用系統(tǒng)分析的方法，以確保項目組織所有主要活動及其風(fēng)險囊括進來，并進行有效的分類。風(fēng)險識別還需要確定三個相互關(guān)聯(lián)的因素:風(fēng)險來源、風(fēng)險事件、風(fēng)險征兆。風(fēng)險識別貫穿項目全生命過程，需要根據(jù)項目不同階段，根據(jù)項目內(nèi)外環(huán)境的變化，對項目風(fēng)險進行多次識別。風(fēng)險識別的

6、主要依據(jù)有:[2]項目規(guī)劃、風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險種類、歷史資料、項目的制約因素和假設(shè)條件。2.2項目風(fēng)險識別的內(nèi)容項目風(fēng)險識別主要內(nèi)容是識別引起風(fēng)險的主要因素，識別風(fēng)險的性質(zhì)，識別風(fēng)險可能引起的后果。風(fēng)險識別的主要成果：風(fēng)險事件名稱、風(fēng)險來源、風(fēng)險事[1][1]分析一般用于技術(shù)性強、較為復(fù)雜的項目。2.3.7專家經(jīng)驗法專家經(jīng)驗法主要包括專家個人判斷法、智暴法和德爾菲法等十余種方法。其中智暴法和德爾菲法是用途較廣、具有代表性的兩種。這種方法

7、是基于專家對風(fēng)險的認識水平高于一般人的基礎(chǔ)之上，它不僅用于風(fēng)險的識別，而且用于風(fēng)險評價。2.3.8流程圖法流程圖法是根據(jù)施工項目的施工生產(chǎn)活動，建立一系列流程圖，通過對流程圖的分析，解釋施工項目管理全過程的“瓶頸”分布位置及其影響，從而識別可能存在的風(fēng)險，建筑工程項目風(fēng)險識別的方法很多，不同的方法對風(fēng)險因素識別的范圍和程度是不同的，下面對這些方法作以定性的比較，具體見表1：表1建筑工程項目風(fēng)險識別方法比較類別內(nèi)容適用范圍識別程度檢查表法

8、WBS法判斷法實驗法敏感性分析法事故樹分析法專家經(jīng)驗法流程圖法用表格的形式羅列出風(fēng)險事件及其來源項目風(fēng)險各組成部分的性質(zhì)及相互關(guān)系列出以往的資料、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗用實驗數(shù)據(jù)和結(jié)果進行識別分析風(fēng)險影響因素找出敏感因素加以識別畫出風(fēng)險事故影響因素圖從而演繹推理查找原因利用專家風(fēng)險識別理論對風(fēng)險進行界定、量化建立系列流程圖，并分析，找出“瓶頸”，從而進廣泛一般廣泛窄較窄較窄廣泛一般較易易易較難難難較易難行風(fēng)險識別以上風(fēng)險所列的風(fēng)險識別的幾種方法在使

9、用中應(yīng)針對實際問題不同的特點進行選擇這些風(fēng)險識別方法實際上是有關(guān)知識、推斷和搜索的理論應(yīng)用于風(fēng)險因素的分析研究。風(fēng)險辨識從某種角度來說是一種分類過程在辨識的過程中實際上對各種風(fēng)險因素按概率大小和后果嚴重程度進行了分類，從風(fēng)險辨識要用到概率這一角度來看它又是信息、搜索、探測和報警理論的一部分3.實例研究31風(fēng)險識別方法選擇[5]該項目為某學(xué)校新區(qū)建設(shè)項目，由于項目處于前期決策階段，因此，對項目風(fēng)險的預(yù)測有很大的不確定性，適合選擇定性的風(fēng)險

10、識別方法，本文選用專家經(jīng)驗法中的德爾菲法對本工程的風(fēng)險進行識別，德爾菲法能更好的體現(xiàn)出專家的真實意志，使評價結(jié)果更貼近現(xiàn)實。32經(jīng)對項目進行實地考查，充分了解項目的概況后，運用德爾菲法識別風(fēng)險步驟如下：（1）選擇咨詢專家本項目處于項目始階段，情況較復(fù)雜，因此本調(diào)查工作選擇擇的對象多為本校對項目情況比較了解的校、系級領(lǐng)導(dǎo)和與項目建設(shè)有關(guān)的部門領(lǐng)導(dǎo)及一部分工程建設(shè)的專家。實際調(diào)查對象為：校領(lǐng)導(dǎo)3人，院、系主任3人，財務(wù)處1人，規(guī)劃建設(shè)處2人