上峰水泥重大信息內(nèi)部保密制度

1、重大信息內(nèi)部保密制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范和加強(qiáng)甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的重大信息內(nèi)部保密工作，確保信息披露的公平性，保護(hù)公司、股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條董事會(huì)是公司重大

2、信息內(nèi)部保密工作的管理機(jī)構(gòu)。第三條董事會(huì)秘書為公司重大信息內(nèi)部保密工作負(fù)責(zé)人。公司董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司重大信息內(nèi)部保密工作及監(jiān)管。第四條董事會(huì)辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。第五條公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表是公司指定的信息披露人。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)、董事長(zhǎng)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司重

3、大信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及重大信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方可對(duì)外報(bào)道、傳送。第六條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司各部門、各子公司都應(yīng)做好重大信息的內(nèi)部保密工作。第七條公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重大信息知情人不得泄露公司尚未公開的重大信息，不得進(jìn)行或配合他人操縱證券交易價(jià)格。第二章第二章重大重大信息的含義息的含義與范圍范圍第八條公司重大信息是指涉及

4、公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種1（二十六）可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；（二十七）收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)；（二十八）股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)；（二十九）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；（三十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行改正；（三十一）證監(jiān)會(huì)規(guī)定或深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)。尚未公開是指證券法務(wù)部尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。第三章第三章內(nèi)部?jī)?nèi)部人員的含義員的含義與范圍范圍第十條本制度所稱內(nèi)部人員包括以下人員：（一）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）公司中層管理人員；（五）公司從事證券、財(cái)務(wù)、審計(jì)、核算、法務(wù)等工作的人員；（六）能夠接觸或者獲取重大信息的公司其他人員。第四章第