皇臺酒業(yè)重大信息內(nèi)部保密制度

1、甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司重大信息內(nèi)部保密制度（經(jīng)2013年6月6日公司第五屆五屆董事會事會2013年第三次臨次臨時會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內(nèi)部保密工作，確保信息披露的公平性，保護股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱

2、“《上市規(guī)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條第二條董事會是公司重大信息內(nèi)部保密工作的管理機構(gòu)。第三條第三條董事會秘書為公司重大信息內(nèi)部保密工作負(fù)責(zé)人。證券部具體負(fù)責(zé)公司重大信息內(nèi)部保密工作的監(jiān)管及信息披露工作。第四條第四條證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機構(gòu)、深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）、證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。第五條第五條

3、證券部是公司唯一的信息披露機構(gòu)。未經(jīng)董事會批準(zhǔn)、董事會秘書同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司重大信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及重大信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會、董事會秘書或證券部審核同意，方可對外報道、傳送。第六條第六條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、各子公司都應(yīng)做好重大信息的內(nèi)部保密工作。第七條第七條公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及重

4、大信息知情人不得泄露重大信息，不得進行或配合他人操縱證券交易價格。第二章第二章重大信息的含重大信息的含義與范圍與范圍第八條第八條重大信息是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指證券部尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。（二十二）公司聘任和解聘會計師事務(wù)所；（二十三）公司證券及其衍生品種交易被公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定為異常交易；（二十

5、四）公司的子公司和參股公司發(fā)生的重大信息；（二十五）有關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。第三章第三章內(nèi)部人員的含部人員的含義與范圍與范圍第十條第十條內(nèi)部人員是指任何由于持有公司的股票，或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為公司職工，能夠接觸或者獲取重大信息的人員。第十一條第十一條內(nèi)部人員的范圍：（一）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、

6、監(jiān)事、高級管理人員；（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）公司中層管理人員；（五）公司從事證券、文秘、機要、檔案、財務(wù)、統(tǒng)計、審計、核算、新聞、信息工作的人員；（六）能夠接觸或者獲取重大信息的公司其他人員。第四章第四章保密制度密制度第十二條第十二條董事長、總經(jīng)理作為公司保密工作負(fù)責(zé)人副總經(jīng)理及其他高級管理人員作為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作負(fù)責(zé)人公司各部門、分公司、子公司負(fù)責(zé)人作為各部門、分公司、子公司保密工作負(fù)責(zé)人。公司董事

7、、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員負(fù)有保密義務(wù)。公司在與上述人員簽署聘用合同時應(yīng)約定對其工作中接觸到的信息負(fù)有保密義務(wù)不得擅自泄密。第十三條第十三條各級領(lǐng)導(dǎo)和各部門都應(yīng)加強對證券、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)政策的學(xué)習(xí)加強自律提高認(rèn)識切實加強信息保密管理工作。第十四條第十四條公司重大信息尚未公布前，內(nèi)部人員對其知悉的重大信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送公司的有關(guān)信息。第十五條第十五條