同力水泥募集資金管理辦法(1)

1、河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法（2014年3月25日經(jīng)公司2013年度股東大會審議通過）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范河南同力水泥股份有限公司（以下簡稱公司）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引

2、》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。第三條三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。第四條四條募集資金投向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有

3、關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定，以提高股東回報、增加公司資產(chǎn)收益為目的。第五條五條公司董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。第二章二章募集資金專戶專戶存儲第六條六條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于經(jīng)董事會批準設立的專戶集中管理和使用，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。公司存在

4、兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第八條八條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。第九條九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公

5、司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進行其他變相改變募集資金用途的投資。第十條十條規(guī)定。公司應當對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權限和程序作出具體公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十一條進展情況。公司應當在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解

6、釋具體原因。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十二條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整