衍生工具監(jiān)督檢查流程

1、衍生工具監(jiān)督檢查流程衍生工具監(jiān)督檢查流程衍生工具監(jiān)督檢查流程衍生工具監(jiān)督檢查流程業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程序號責(zé)任責(zé)任部門部門人配合配合支持支持部門部門不相容不相容職責(zé)職責(zé)監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查內(nèi)容內(nèi)容相關(guān)制度相關(guān)制度1證券部證券部財務(wù)部審核審批審核籌劃交易是否合理可行《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》2證券部證券部財務(wù)部審核審批檢查交易是否按規(guī)定的程序進行《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》3證券部證券部財務(wù)部審核審批檢查是否及時收集與索取相關(guān)交易單據(jù)《衍生工具監(jiān)督檢查辦

2、法》4證券部證券部財務(wù)部審核檢查交易檔案記錄的事項是否全面、真實、正確《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》5審計部證券部財務(wù)部檢查是否能夠及時審查流程與控制制度的執(zhí)行情況，審查流程是否合理《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》6審計部核查提出相關(guān)意見是否合理可行《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》7審計部審核審批檢查是否能夠及時提交《審計報《衍生工具監(jiān)督檢查1籌劃交易3索取原始交易單據(jù)4建立交易檔案2進行交易5審查整個交易流程與控制制度的執(zhí)行情況9檢查執(zhí)行情況7編寫《審計報