淺談證券市場里的“老鼠倉”-畢業(yè)論文

1、I淺談證券市場里的“老鼠倉”摘要證券市場中的老鼠倉是指某只股票的莊家（一般指券商，公募或私募基金組織）在用公有資金在拉升股價之前，先用自己個人（機構(gòu)負責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉，待公有資金將股價拉高后，再先于公有資金賣出股票獲利。老鼠倉存在的最根本的原因就是利益驅(qū)使。老鼠倉實質(zhì)上是一種財富轉(zhuǎn)移的方式，是券商和基金組織中的不法者將公有資金私有化的一個過程。它嚴重損害了廣大投資者的利益，打擊了投資者對資本市場的信息，影響

2、了股市的人氣，破壞了證券市場的股票交易原則。本文的主要內(nèi)容包括老鼠倉的概述，老鼠倉存在的危害，老鼠倉的內(nèi)部利益鏈的形成，老鼠倉技術(shù)形態(tài)上的確認，國內(nèi)外著名的老鼠倉案例，老鼠倉的法律解釋和對老鼠倉的制裁，最后介紹監(jiān)管部門應(yīng)如何監(jiān)管老鼠倉。關(guān)鍵詞：證券交易老鼠倉證券監(jiān)管III3證券監(jiān)管部門如何杜絕老鼠倉交易....................................................................

3、...............123.1監(jiān)管部門工作人員要高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)...........................................................................123.2加大對證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度...................................................................................133.3建立

4、與基金業(yè)績更為緊密的薪酬激勵機制...................................................................133.4提高證券從業(yè)人員的職業(yè)道德.......................................................................................133.5加大對老鼠倉涉案人員的打擊處罰力度..........

5、.............................................................143.6完善立法，明確老鼠倉司法解釋，給涉案人員的量刑提供法依據(jù)............................143.6.1我國擬修改刑法嚴懲“老鼠倉”行為.........................................................................14

6、3.6.2“老鼠倉”司法解釋正在制定..........................................................................................14結(jié)論............................................................................................................