《民族與社會(huì)》- 04 中國多族群統(tǒng)一國家形成的歷史路徑

1、民族與社會(huì)第四講 ? 中國多族群統(tǒng)一國家形成的歷史路徑王 娟北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系2016 · 春,,引子地圖上的中國史,2010年中國行政區(qū)圖,4,夏,5,商,6,周,7,春秋,8,戰(zhàn)國,9,秦,10,西漢,11,東漢,12,三國,13,西晉,14,東晉十六國,15,隋,16,唐,17,五代十國,18,北宋·遼·西夏,19,南宋·西夏·金,20,元,21,

2、明,22,清,問題：“中國”何以成為“中國”？,中國的獨(dú)特性：中國是現(xiàn)代世界唯一的保留了帝國版圖的國家杜贊奇：《從民族國家拯救歷史》——關(guān)于進(jìn)化史的批評周錫瑞：《大清如何變成中國》~~為什么中國有獨(dú)特性——世界上唯一保留帝國版圖的國家帝國——民族（國家）nation state內(nèi)部多元（帝國）,費(fèi)孝通“中華民族多元一體”格局,中華民族成為“一體”是一個(gè)逐步發(fā)展的過程：有一個(gè)凝聚的核心，就是華夏族團(tuán)和后來的漢族，漢人在少數(shù)

3、民族地區(qū)“形成了一個(gè)點(diǎn)線結(jié)合、東密西疏的網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)正是多元一體格局的骨架”。先有各地區(qū)的“初級的統(tǒng)一體”，又形成北牧、南農(nóng)兩大統(tǒng)一體，再以漢族為核心匯成一個(gè)“大一統(tǒng)”的格局。最后，“這個(gè)自在的民族實(shí)體在共同抵抗西方列強(qiáng)的壓力下形成了一個(gè)休戚與共的自覺的民族實(shí)體”。*南農(nóng)——漢化,,三個(gè)階段（未來三次課的內(nèi)容）,——19世紀(jì)末先秦的“中國”如何演化為清代的“中華帝國”？19世紀(jì)末-20世紀(jì)中帝制中國如何成為“民族-國家”？

4、20世紀(jì)中期-至今現(xiàn)代中國的“現(xiàn)代性”與“傳統(tǒng)性”*,內(nèi)容提要：中國多族群統(tǒng)一國家形成的兩種模式,由北至南：“漢化”模式“漢”的形成、內(nèi)涵與擴(kuò)張由南向北：“長城”模式（仍不被公認(rèn)的名稱）“草原族群”的形成與突破“長城”的嘗試?yán)斫狻皾h”的南向擴(kuò)張，是理解“漢”作為一個(gè)“文化共同體”的動(dòng)態(tài)演變的關(guān)鍵；理解“長城邊疆”的互動(dòng)，是理解中國的多族群紐帶形成的關(guān)鍵,,由北向南：“漢化”模式“漢”的形成、內(nèi)涵與擴(kuò)張,“漢”的形成與作

5、用,費(fèi)孝通將“漢族”的形成視為“中華民族多元一體”格局的核心距今三千年前，在黃河中游出現(xiàn)了一個(gè)若干民族集團(tuán)匯集和逐步融和的核心，被稱為華夏，它像滾雪球一般地越滾越大，把周圍的異族吸收進(jìn)了這個(gè)核心。它在擁有黃河和長江中下游的東亞平原之后，被其他民族稱為漢族。漢族繼續(xù)不斷地吸收其他民族的成分日益壯大，而且滲入其他民族的聚居區(qū)，構(gòu)成起著凝聚和聯(lián)系作用的網(wǎng)絡(luò)，奠定了以這疆域內(nèi)部多民族聯(lián)合成的不可分割的統(tǒng)一體的基礎(chǔ)，形成為一個(gè)自在的民族實(shí)體，

6、經(jīng)過民族自覺而稱為中華民族。,王桐齡把中國整部歷史共劃分為八個(gè)時(shí)期：漢族胚胎時(shí)代（太古至唐虞三代）漢族第一次蛻化時(shí)代（春秋戰(zhàn)國）漢族第一次修養(yǎng)時(shí)代（秦漢）漢族第二次蛻化時(shí)代（三國兩晉南北朝）漢族第二次修養(yǎng)時(shí)代（隋唐）漢族第三次蛻化時(shí)代（五代及宋元）漢族第三次修養(yǎng)時(shí)代（明）漢族第四次蛻化時(shí)代（清）*王桐林——中國民族學(xué)家,王桐齡關(guān)于“中國文化綿延不衰”的解釋：漢族“善于蛻變”漢族“尚中庸”漢族“無種族界限”，對外族

7、“無歧視之見”,“漢”的內(nèi)涵——狹義,“漢”是一個(gè)“族群復(fù)合體”無血統(tǒng)觀念，基因邊界不斷擴(kuò)大——中國的民族融合“漢”是一個(gè)“文化共同體”以“禮”維系的“天下秩序”以儒家經(jīng)典為核心的文化體系,【華心說】“茍以地言之，則有華夷也。以教言，亦有華夷乎？夫華夷者，辨在乎心，辨心在察其趣向。有生于中州而行戾乎禮義，是形華而心夷也；生于夷域而行合乎禮義，是形夷而心華也。”（唐·陳黯《華心》）,“漢”的內(nèi)涵——廣義,“漢”是一種

8、“經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式”農(nóng)耕、定居“漢”是一種“社會(huì)組織模式”儒家倫理約束的個(gè)體行為以“宗族”為核心的社會(huì)體系“漢”是一套“行政組織體系”中央集權(quán)體制（郡縣制、流官制、編戶齊民制）*漢文明——是一種農(nóng)耕文明；漢代表一種行政制度主義*日本——島國,“漢”的擴(kuò)張,多個(gè)維度人口以“定居農(nóng)業(yè)”為核心的經(jīng)濟(jì)生活以“宗族”為核心的社會(huì)組織體系以“儒家經(jīng)典”為核心的文化體系以“郡縣制”和“流官制”為骨架的中央集權(quán)體制,人口,漢語人群

9、南遷從公元前11世紀(jì)至公元6世紀(jì)，漢語人群都主要分布于華北地區(qū)三次重要的漢語人群南遷：永嘉南渡（310）、安史之亂（750）、靖康之難（1120）至南宋末年，與公元500年相比，長江下游地區(qū)人口增加643%，閩浙等東南沿海地區(qū)人口增加695%，長江中游地區(qū)人口增長483%，同期華北地區(qū)人口增長為54%根據(jù)“分子人類學(xué)”的研究，在當(dāng)代的中國人口中：北方漢族人口對南方漢族人口的父系的貢獻(xiàn)約為90%南方土著婦女對南方漢族人口的母

10、系的貢獻(xiàn)約為60%,北方和西北少數(shù)族群進(jìn)入中原魏晉南北朝五胡十六國（匈奴、鮮卑、羯、氐、羌）北魏（鮮卑）統(tǒng)一黃河流域五代十國、遼、宋、夏、金、元時(shí)期遼：契丹西夏：黨項(xiàng)金：女真元：蒙古清：滿洲（女真）,其他維度,農(nóng)耕：工具、技術(shù)、水利設(shè)施社會(huì)組織宗族體系行政體制“郡縣之”、改土歸流”文化官學(xué)、科舉考試,“漢化”的邊界,在中國的族際交通史上，“漢”與南方族群、北方族群的互動(dòng)方式是不同的：對南方族群，主要遵循

11、了“漢化”的模式與北方草原上的游牧族群的互動(dòng)則依循了不同的模式在某種意義上，“漢化”的邊界是農(nóng)耕文明與游牧文明的邊界,,由北向南：“長城”模式結(jié)合“華夏”與“草原”的嘗試,“黑河—騰沖”線（胡煥庸線）,以東以南面積：43.8%人口：94.1%以西以北面積：56.2%人口：5.9%,等降水線,“長城”的意義,拉鐵摩爾對“長城”的解讀首先，“長城”是一種生態(tài)環(huán)境意義上的“邊疆”，代表了水量充沛的中原與干旱少雨的草原的分界

12、線進(jìn)而，“長城”構(gòu)成了一種生產(chǎn)方式的“邊疆”，代表了農(nóng)耕與游牧兩種經(jīng)濟(jì)生活模式的分界線在此基礎(chǔ)上，“長城”才成為中原王朝與草原帝國的政治邊疆，從而成為中國北部綿延兩千余年的戰(zhàn)爭與和解、互動(dòng)與交融的舞臺,“游牧”的含義 （1）經(jīng)濟(jì)生活方式,“游牧”是人類在農(nóng)業(yè)資源匱乏（最重要的是水源）的環(huán)境中所采取的一種經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式利用草食動(dòng)物的食性與卓越的移動(dòng)力，將廣闊地區(qū)人類無法直接消化、利用的植物資源，轉(zhuǎn)換為肉類、乳類等人類的食物及其

13、他生活所需。“移動(dòng)性”是“游牧”的根本讓牲畜在各個(gè)季節(jié)都能得到適宜的環(huán)境資源逃避各種自然與人為風(fēng)險(xiǎn)，利用更有利的外在資源,相對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，“游牧”是一種單位土地產(chǎn)值相當(dāng)?shù)偷纳a(chǎn)方式：在中國農(nóng)業(yè)精華地區(qū)，不到一畝地便能養(yǎng)活一個(gè)五口之家在較貧瘠的山地，約要6-10余畝地才能養(yǎng)活這樣的家庭在當(dāng)前內(nèi)蒙的新巴爾虎右旗，20畝地才能養(yǎng)一只羊，至少要300-400頭羊才能供養(yǎng)一個(gè)五口之家，因此一個(gè)牧民家庭至少需要6000-8000畝地單位

14、土地面積所提供的食物的熱量比：畜牧業(yè) : 小麥 : 水稻 = 1 : 4.4 : 21.6游牧經(jīng)濟(jì)不是一個(gè)自給自足的系統(tǒng)，無法在斷絕與定居的農(nóng)耕社會(huì)交流的情況下獨(dú)自運(yùn)轉(zhuǎn)，通常需要貿(mào)易、劫掠等方式來補(bǔ)充,“游牧”的含義 （2）社會(huì)組織形式,“分枝性結(jié)構(gòu)”：層層由小而大的社會(huì)結(jié)群，因應(yīng)對外來敵對力量而臨時(shí)凝聚為或大或小的群體部落聚散無常領(lǐng)袖威權(quán)有限各小單位人群（如家庭、牧團(tuán)）都擁有行動(dòng)的“決策權(quán)”人群對共祖血緣的記憶易發(fā)

15、生變化,對“長城邊疆”的解釋,拉鐵摩爾《中國的亞洲內(nèi)陸邊疆》“草原族群”是被精耕農(nóng)業(yè)排斥出去的人群“專業(yè)化”后形成，這個(gè)邊疆形成于公元前3、4世紀(jì)“中國社會(huì)的內(nèi)在條件及草原社會(huì)的特質(zhì)使它們不可能混合成一個(gè)在經(jīng)濟(jì)上既有精耕也有粗放，在政治上既有集權(quán)又有分散的社會(huì)?！薄皟煞N社會(huì)既不能分離，也不能吸納或永遠(yuǎn)控制任何一方?！?突破“長城”邊疆的嘗試,“華夏政權(quán)”（被動(dòng)） “天下”的理想“羈縻”的原則“草原政權(quán)”（主動(dòng)）雙重構(gòu)造,

16、“天下”圖景與“朝貢體系”,費(fèi)正清：《中國的世界秩序：傳統(tǒng)中國的對外關(guān)系》（1969年）以中國為中心的、等級制的中國外交關(guān)系，所包括的其他民族和國家可以分為三個(gè)大圈第一個(gè)是漢字圈，由幾個(gè)最鄰近而文化相同的屬國組成第二個(gè)是內(nèi)亞圈，由亞洲內(nèi)陸游牧或半游牧民族等屬國和從屬部落構(gòu)成第三個(gè)是外圈，一般由關(guān)山阻絕、遠(yuǎn)隔重洋的“外夷”組成所有這些中國以外的國家和民族，在理論上都向“中央之國”的天子朝貢,“羈縻”作為原則,何為“羈縻”？王朝

17、中央不對邊疆地區(qū)的“非漢”族群集團(tuán)進(jìn)行直接的行政統(tǒng)治，而是以其他紐帶與之建立必要的聯(lián)結(jié)《史記》：蓋聞天子之于夷狄也，其義羈縻，勿絕而已?！端麟[》案：羈，馬絡(luò)頭也。縻，牛韁也?！稘h官儀》“馬云羈，牛云縻”。言制四夷如牛馬之受羈縻也。（《史記》，卷117）唐高祖：“畫野分疆，山川限其內(nèi)外，遐荒絕域，刑政殊于函夏。是以昔王御宇，懷柔遠(yuǎn)人，義在羈縻，無取臣屬?！保ā秲愿敗返弁醪?#183;來遠(yuǎn)）,“羈縻”地形式,“羈縻”是一種原則，具

18、體執(zhí)行方式有很多種：秦：屬邦政策漢：屬國政策唐：羈縻府州制度明：土司制度其他：和親、賜國姓、互市、宗教供養(yǎng),舉例：唐代的羈縻府州制度對于表明歸順的“中國”周邊的“非漢”族群集團(tuán)，按照其規(guī)模在當(dāng)?shù)叵鄳?yīng)地設(shè)置羈縻府州，即都督府、羈縻州。都督府的都督或州、縣的刺史，都由部族首領(lǐng)充任和世襲，唐王朝對這些首領(lǐng)進(jìn)行冊封。羈縻府州對唐王朝負(fù)有遵守臣禮、定期朝貢、“遣子入侍”等義務(wù)。當(dāng)羈縻府州受到侵略時(shí)，唐王朝應(yīng)予以庇護(hù)。羈縻府州不必

19、向唐王朝報(bào)告住民的戶籍情況，沒有向中央政府納稅的義務(wù)。羈縻府州有權(quán)利擁有自己的軍事力量，如果唐王朝提出要求，羈縻府州有出兵的義務(wù)。羈縻府州有與內(nèi)地進(jìn)行通商貿(mào)易及進(jìn)行邊境貿(mào)易的權(quán)利。唐王朝在羈縻府州設(shè)長史、司馬等官吏，起監(jiān)督作用。,如何理解“羈縻”原則,“羈縻”是以“禮制”為紐帶而建立的聯(lián)結(jié)方式，其象征意義大于實(shí)際意義。作為華夏政體的一個(gè)組成部分，它反映了一個(gè)以定居農(nóng)業(yè)為主要經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的中央集權(quán)制王朝國家在政治理性與經(jīng)濟(jì)理性之間

20、的權(quán)衡?！傲b縻”是一種過渡狀態(tài)，它反映了“夷夏之辨”的動(dòng)態(tài)性。,突破長城：雙重體制的嘗試,少數(shù)族群政權(quán)對“中華”的貢獻(xiàn)五胡十六國：最早的“雙重構(gòu)造”遼：“中華”歷史上第一個(gè)征服王朝元：未能成功轉(zhuǎn)型的草原帝國清：集大成者的“多元化天下”,五胡十六國時(shí)期的胡人政權(quán),從東漢末年開始，中國進(jìn)入了一個(gè)相當(dāng)長的戰(zhàn)亂時(shí)期，人口移動(dòng)非常頻繁。至西晉，北方游牧民族集團(tuán)的大量人口越過長城，進(jìn)入中原地區(qū)，即所謂的“五胡入華”。從290年開始，晉王

21、朝陷入了持續(xù)16年的“八王之亂”。在這樣的背景下，中國北方地區(qū)相繼建立了許多“胡人政權(quán)”，由此中國北方進(jìn)入“五胡十六國”時(shí)代。,胡人政權(quán)的“中華”體制從“單于”到“皇帝”擁有“大單于”名號的統(tǒng)治者在稱帝后，都將該名號轉(zhuǎn)讓給其子弟，使這些胡人政權(quán)中的“大單于”從傳統(tǒng)的胡人統(tǒng)治者轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎实邸钡某枷陆⒃栔贫炔捎弥性醭恼沃贫惹摆w：三公、六卿任用漢族士人后趙：九品中正制,五胡十六國時(shí)期由各胡族建立的主要政權(quán),胡漢分治：最

22、早的“雙重構(gòu)造”多個(gè)政權(quán)都設(shè)有“單于臺”的機(jī)構(gòu)，主要工作是管理統(tǒng)治者的出身族群集團(tuán)和其他非漢族群集團(tuán)南涼：“署晉人于諸城勸課農(nóng)桑以供軍國之用，我則習(xí)戰(zhàn)法以誅未賓”。北魏：“內(nèi)行官”和“外行官”,插播：關(guān)于中國歷史分期,“魏晉南北朝”被認(rèn)為是一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)從“華夏帝國”到“中原王朝”（王明珂語）北方人群的大規(guī)模南遷與漢化“雙重體制”的初次嘗試,遼的“二元政治”,南北面官制度北面官體系：以契丹及其他非漢族群為對象南面官體系：以

23、漢人為對象 遼有北面朝官矣，既得燕、代十有六州，乃用唐制，復(fù)設(shè)南面三省、六部、臺、院、寺、監(jiān)、諸衛(wèi)、東宮之官。北面治宮帳、部族、屬國之政，南面治漢人州縣、租賦、軍馬之事。 （《遼史》百官志） 胡人之官，領(lǐng)番中職事者，皆胡服，謂之契丹官。樞密宰臣，則曰北樞密、北宰相。領(lǐng)燕中職事者，雖胡人亦漢服，謂之漢官。執(zhí)政者，則曰南宰相、南樞密。（《契丹官儀》）,“行營”與“首都”并存遼的皇帝每年隨春夏秋冬四季的不同而居住在不同的地方

24、在皇帝“四時(shí)巡守”時(shí)，契丹的內(nèi)外大臣及一部分漢人官員隨行，五月和十月各舉行一次國事會(huì)議后，漢人官員返回中京，自行處理與漢人相關(guān)的事務(wù),元：未能成功轉(zhuǎn)型的草原帝國,雙重身份：漢人的皇帝、蒙古的大汗“大元”與“大蒙古國”“朝廷禮儀”與“宮廷禮儀”喪葬：從成吉思汗開始，蒙古帝國的大汗和元王朝的歷代皇帝，都采用蒙古民族傳統(tǒng)的薩滿教儀式下葬，埋葬地點(diǎn)在今蒙古人民共和國境內(nèi)的“起輦谷”登基：元代皇帝在即位時(shí)，首先舉行蒙古族的傳統(tǒng)儀式，即由

25、宗王抱著新皇帝的兩肋，將皇帝安放在寶座上，然后才按照中原王朝的禮儀接受參拜皇帝駕崩后的“廟號”是漢、蒙古語各一個(gè)。如忽必烈的廟號，漢語為“世祖”，蒙古語為“薛禪合罕”,二都制：漢地的“大都”、草原上的“上都”忽必烈每年都帶領(lǐng)皇后、皇妃、皇太子、諸王和重要的中央官員往返于大都和上都之間。2月至8月（或3月至9月）在上都度過，其他時(shí)間在大都度過。在上都，皇帝以“蒙古大汗”的身份接受蒙古王公貴族的拜謁，并以部族議事會(huì)的形式處理重大軍事

26、行動(dòng)、重要法令頒布等事務(wù),清：多元化天下,內(nèi)地——藩部內(nèi)地：省—府—縣（含土司轄地）蒙古：札薩克盟旗西藏：達(dá)賴?yán)铩翉B政府回疆：伯克滿洲：八旗清朝皇帝的身份皇帝蒙古大汗藏傳佛教的施主、保護(hù)者，文殊菩薩的化身,國朝天下輿地全圖,,清代的“內(nèi)地”與“藩部”,多都城制木蘭“秋狝”與“夏都”承德,避暑山莊的正門——麗正門，在乾隆十九年（1754）改建時(shí)，門額以五種文字鐫刻，這是中國古代帝王苑囿和皇宮第一塊以五種文字書寫的門

27、額。,乾隆四十八年（1783），乾隆皇帝下令把沈陽故宮的大清門，以及永陵、福陵、昭陵等祖陵“所有下馬木牌，俱著改用石碑，鐫刻清、漢、蒙古、西番、回子五體字，以昭我國家一統(tǒng)同文之盛”。,總結(jié),“中國”何以成為“中國”？三個(gè)階段先秦的“中國”如何演化為清代的“中華帝國”？帝制中國如何成為“民族-國家”？現(xiàn)代中國的“現(xiàn)代性”與“傳統(tǒng)性”第一階段的“兩種模式”“漢化”模式“長城”模式,謝謝,我們的 地球 無論在過去、現(xiàn)在還是將來，