舞弊調(diào)查技術(shù)

1、舞弊調(diào)查與報(bào)告技巧,導(dǎo)言,舞弊調(diào)查的介紹,什么是舞弊？布萊克法典關(guān)于舞弊的定義是： 人類(lèi)的創(chuàng)造力設(shè)計(jì)了各種各樣的舞弊手段，某些人采取這種手段是為了獲取利益而不是為了提供虛假的建議和掩蓋事實(shí) 。它包括所有意想不到的圈套、欺詐、掩飾和通過(guò)不公平的方式使人受騙的行為。換句話說(shuō)，舞弊包括任何用欺詐的手段故意的或者有企圖的奪取他人錢(qián)財(cái)或財(cái)產(chǎn)的的行為。 什么是調(diào)查？根據(jù)簡(jiǎn)明牛津詞典的解釋為“特別深入的研究發(fā)現(xiàn)的事實(shí)”根據(jù)美國(guó)文

2、化傳統(tǒng)字典的解釋為“詳細(xì)的觀察和詢(xún)問(wèn)；系統(tǒng)的檢查,調(diào)查的介紹,在法律的強(qiáng)制背景下，調(diào)查的意思是： 為了事實(shí)的調(diào)查，為了司法的利益以及按照有關(guān)法律的詳細(xì)描述。 調(diào)查不是一項(xiàng)精確的科學(xué)，而是所需投入資源和不同準(zhǔn)則的有效應(yīng)用的技術(shù)。 調(diào)查是降低個(gè)人和財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的有效成本的標(biāo)準(zhǔn)和可以威懾潛在犯罪。 不管事件的復(fù)雜程度如何都應(yīng)當(dāng)被有勝任能力的調(diào)查者去徹底的調(diào)查。 介紹這樣一條政策，首先有助于查出個(gè)人的期望，從而減少他（

3、她）犯罪的欲望。,調(diào)查的目標(biāo),建立 無(wú)論是“什么是懷疑的”或是“所謂已經(jīng)發(fā)生的”實(shí)際上都已經(jīng)發(fā)生了。 人們的身份要為所發(fā)生事情的負(fù)責(zé) 他或她的下落是為了他們能說(shuō)明他們的行為 信息是決策過(guò)程的重要因素，在不了解事實(shí)或沒(méi)有任何適當(dāng)?shù)脑u(píng)估的情況下作決定是不愉快而且危險(xiǎn)的。因此調(diào)查員的基本功能是有效的收集相關(guān)信息和事實(shí)，呈現(xiàn)那些信息和事實(shí)以輔助仲裁決定適當(dāng)?shù)男袆?dòng),調(diào)查的基本目標(biāo),調(diào)查的明確目標(biāo)是找到答案：什么？

4、 發(fā)生的事件的性質(zhì)是什么？什么時(shí)間？ 什么時(shí)候發(fā)生的？在哪里？ 在什么地點(diǎn)發(fā)生的？為什么？ 為什么發(fā)生？（發(fā)生的原因）誰(shuí)？ 涉及了什么人？怎樣？ （事情）是怎樣發(fā)生的,調(diào)查階段,調(diào)查是對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的信息進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、收集、處理或核對(duì)的過(guò)程，然后再全面的采取進(jìn)一步行動(dòng)。調(diào)查的過(guò)程與獲取情報(bào)的過(guò)程非常相似。情報(bào)和調(diào)查活動(dòng)旗鼓相當(dāng)，確切

5、地說(shuō)（它們是）使用相同的技巧去完成完全不同的目的。這兩項(xiàng)活動(dòng)的最根本區(qū)別為調(diào)查是反饋，而獲取情報(bào)是前饋。,調(diào)查階段,調(diào)查階段的邏輯序列的活動(dòng)如下：方向： 調(diào)查的重點(diǎn)收集 仔細(xì)考慮信息目標(biāo)校驗(yàn) 解釋和整合收集的信息傳播 準(zhǔn)備和提供結(jié)果,調(diào)查的步驟-指示,調(diào)查的指示是一項(xiàng)管理職能。沒(méi)有來(lái)自管理者的指示調(diào)查員就不能達(dá)到管理目標(biāo)。給出

6、一個(gè)關(guān)于調(diào)查的主題、限制或約束和期望的結(jié)果的清晰的指示是管理者的責(zé)任。指示包括：一項(xiàng)來(lái)自上級(jí)發(fā)出的正式的指令經(jīng)常被稱(chēng)做“職權(quán)范圍”，發(fā)布一個(gè)實(shí)例為基本案例最終作為公司的一項(xiàng)政策，或者自我發(fā)起的調(diào)查作為日常工作。,調(diào)查的步驟-指示,雖然指示是調(diào)查的第一步，問(wèn)題是在實(shí)際的情況中調(diào)查者很少得到清晰的指示。經(jīng)常是調(diào)查者從他或她的上級(jí)那得到口頭的指示“你能找到關(guān)于誰(shuí)…”這就是他或她得到的全部指示。從那一點(diǎn)看，調(diào)查人員被期待以他們的經(jīng)驗(yàn)或是

7、所受的培訓(xùn)去采取恰當(dāng)?shù)男袆?dòng) 。,調(diào)查的步驟-收集資料,調(diào)查者可以從非常廣泛的資源中獲取信息。 然而，當(dāng)調(diào)查的計(jì)劃和重點(diǎn)放在達(dá)到目標(biāo)的情況下收集工作是最有效的 當(dāng)各種資料被找到后，應(yīng)當(dāng)對(duì)它進(jìn)行評(píng)估，以確定怎樣去證明或不能證明，才被于指控。 信息的價(jià)值取決于它的相關(guān)性和可靠性。 此外，信息來(lái)源也應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。從一個(gè)不可靠的線人那獲得的良好的信息可能需要更仔細(xì)的審查。,調(diào)查的步驟-收集資料,鑒于材料的范圍，質(zhì)量和具體性質(zhì)，收集的材料在

8、調(diào)查過(guò)程中，至關(guān)重要的是，妥善協(xié)調(diào)形成相關(guān)調(diào)查的實(shí)施。在這一階段重要的是，信息是準(zhǔn)確的分類(lèi)和排列，使調(diào)查員進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)收集的要求和調(diào)查的方向。,調(diào)查的步驟-發(fā)布,如果調(diào)查結(jié)果不發(fā)布給那些需要者，那么這一進(jìn)程將無(wú)法實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。 發(fā)布主要有三個(gè)組成部分：首先，發(fā)布必須及時(shí)；無(wú)論是口頭簡(jiǎn)報(bào)或書(shū)面報(bào)告，結(jié)果必須設(shè)計(jì)的符合顧客的需求，而且結(jié)果只嚴(yán)格的向那些“需要知道的人”發(fā)布。結(jié)論：在調(diào)查中最重要的是，一旦啟動(dòng)調(diào)查就要有力的執(zhí)行，否則它作

9、為防止和最小化風(fēng)險(xiǎn)的作用就會(huì)削弱,調(diào)查的類(lèi)型,雖然調(diào)查者很難將其在組織中所涉及的各種類(lèi)型的調(diào)查列一個(gè)準(zhǔn)確的清單，籠統(tǒng)的劃分需要調(diào)查的領(lǐng)域相對(duì)來(lái)說(shuō)比較容易：內(nèi)部舞弊： 貪污現(xiàn)金 未經(jīng)授權(quán)從客戶(hù)賬戶(hù)提款 未經(jīng)授權(quán)/欺詐性轉(zhuǎn)移資金 外部舞弊： 支票欺詐 未經(jīng)授權(quán)從ATM機(jī)提款,調(diào)查的類(lèi)型,外部舞弊(不能做的)： 偽造的即期匯票/本票 偽造的票據(jù)交易 欺詐的匯款申請(qǐng) 虛假的住房貸款 使用偽造的文件或

10、者財(cái)務(wù)報(bào)表獲得設(shè)備貸款 串通舞弊： 組織內(nèi)外部的人相互勾結(jié)內(nèi)外聯(lián)合舞弊,調(diào)查和管理問(wèn)題,管理問(wèn)題 表現(xiàn)-不管多少費(fèi)用或需要多長(zhǎng)時(shí)間，交付的標(biāo)準(zhǔn)是至關(guān)重要的。 時(shí)間安排-調(diào)查必須在這種嚴(yán)格的時(shí)間限制內(nèi)完成，而費(fèi)用和工作業(yè)績(jī)相比卻不那么重要。 成本-預(yù)算限制最終決定了能花費(fèi)在調(diào)查上的資源的數(shù)量,調(diào)查和管理問(wèn)題,調(diào)查者應(yīng)考慮的： 根據(jù)事實(shí)確定是否有罪 確定犯罪者的身份 確定他或者她的下落 上述因素往往不能領(lǐng)

11、會(huì)管理者的特權(quán)或目標(biāo)。這種概念的缺乏有時(shí)候會(huì)導(dǎo)致調(diào)查者花費(fèi)不必要的大量的金錢(qián)、資源和能量去解決瑣碎的事情 。,調(diào)查和管理問(wèn)題,基于管理者的考慮對(duì)于調(diào)查人員來(lái)說(shuō)最重要的事情就是根據(jù)管理者的特權(quán)和目標(biāo)來(lái)調(diào)整自己。 這并不是說(shuō)調(diào)查人員必須妥協(xié)個(gè)人道德和價(jià)值、扭曲事實(shí)以適應(yīng)雇用者的觀點(diǎn)，而是調(diào)查者 帶著管理者的觀點(diǎn)去考慮。一旦調(diào)查人員確定了管理者的目標(biāo)，他或她的開(kāi)始實(shí)施的調(diào)查策略也會(huì)達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。,調(diào)查和管理問(wèn)題,每一項(xiàng)調(diào)查都是不同的，它

12、們?nèi)Q于客戶(hù)的要求，任務(wù)，和調(diào)查者的經(jīng)驗(yàn)。不過(guò)，接下來(lái)的事情是一個(gè)調(diào)查人員在開(kāi)始他（她）的調(diào)查前應(yīng)該聲明明確問(wèn)題-調(diào)查者必須理解這個(gè)問(wèn)題范圍—調(diào)查人員必須與客戶(hù)就關(guān)于調(diào)查的界限、限制和任何的約束條件進(jìn)行談判。交付的成果—調(diào)查者必須清楚客戶(hù)在調(diào)查結(jié)束時(shí)候所期待得到的結(jié)果。資源—需要什么樣的資源能夠成功的完成任務(wù)。時(shí)間表—調(diào)查者應(yīng)該建立（調(diào)查）開(kāi)始的日期和預(yù)計(jì)完成的日期。,證據(jù)介紹,證據(jù)介紹,調(diào)查人員要求具有關(guān)于法律證據(jù)的良好的知

13、識(shí)。證據(jù)是用來(lái)證明一個(gè)事實(shí)。在收集證據(jù)的過(guò)程中，常被問(wèn)到以下問(wèn)題：這些信息是與我正在調(diào)查的事件相關(guān)嗎？證據(jù)的定義在菲普森證據(jù)中的幾種對(duì)證據(jù)的定義給了最好的陳述： “證據(jù)是無(wú)論是口頭的還是文字的能夠合法地證明或不能證明在爭(zhēng)論中的事實(shí)。,證據(jù)介紹,雖然“菲普森證據(jù)”中沒(méi)有用到“相關(guān)”這個(gè)詞，但是定義也暗示了只有相關(guān)的證據(jù)能證明一項(xiàng)爭(zhēng)論中的事實(shí)。 法律允許的被用來(lái)證明結(jié)果的任何材料都是證據(jù)。與法律相關(guān)的證據(jù)主要有四個(gè)部分： 證據(jù)

14、的類(lèi)型要被接受證據(jù)的數(shù)量達(dá)到要求證據(jù)提交的方法可能或不能提供證據(jù)的人,證據(jù)的類(lèi)型,直接證據(jù)直接證據(jù)是指給予事實(shí)論據(jù)的和親身經(jīng)歷事件的證人給出的證據(jù)或者呈現(xiàn)事實(shí)的物品比如一份原始文檔。證人可以提供他或她所感知的五種感覺(jué)中（視覺(jué)、嗅覺(jué)、觸覺(jué)、味覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)）的一種或更多的直接證據(jù)。一個(gè)目擊證人對(duì)一起摩托車(chē)事故的報(bào)告就是一個(gè)直接證據(jù)。,間接證據(jù),間接證據(jù)是法官可以從中推斷出事實(shí)的一系列的情況。指紋、動(dòng)機(jī)和血跡是間接證據(jù)的例子。 口頭證據(jù)

15、口頭證據(jù)是在證人席上所說(shuō)的話可以是直接的或者間接的。說(shuō)話者觀察到的口頭證據(jù)被稱(chēng)作原始證據(jù)。取自書(shū)面的或是真實(shí)的證據(jù)可以口頭提供。,文字證據(jù),文字證據(jù)包括書(shū)籍、錄音，和出現(xiàn)在紙上的符號(hào)或字母。那些不是紙或本身的證據(jù)，顯示成什么呢？文檔的產(chǎn)生 一份證據(jù)一定會(huì)產(chǎn)生原始的文檔。如果原始的文檔沒(méi)有產(chǎn)生，那么證據(jù)就需要有力的調(diào)查和研究。如果是第三人持有的文檔，那么這個(gè)人可能會(huì)被法庭傳喚。,文字證據(jù),如果他或她提供的一個(gè)通知作為指控的文檔，若

16、這個(gè)文檔不能作為第二證據(jù)則可以用于證明原始證據(jù)提交。真實(shí)的證據(jù)這個(gè)期間包含了供法庭參考的和通常的物理展示的材料。一個(gè)人的身體特征可能被列入可能的項(xiàng)目真實(shí)證據(jù)，因?yàn)樗鼈兺ǔＪ呛苡袃r(jià)值的證據(jù)。,證據(jù)的類(lèi)型-主要證據(jù),法庭有權(quán)利將法律所提供的爭(zhēng)議中最確切的事實(shí)作為最有效的證據(jù)。因此，被他或者她直接觀察的有關(guān)事件的證言或者產(chǎn)生的原始文件都將形成重要的證據(jù)。那些劣于最有效證據(jù)的是次要證據(jù),次要證據(jù),次要證據(jù)是指沒(méi)有主要的或者原始證據(jù)、缺少恰

17、當(dāng)解釋的證據(jù)。次要證據(jù)是較低層的證據(jù)，他們暗示更多原始資源的存在。示例中的次要證據(jù)是可以接受的：原始資料是一份法律允許的私人文件（例如：銀行的帳戶(hù)） 當(dāng)原始資料丟失或者被毀 當(dāng)原始證據(jù)的物理形態(tài)不能產(chǎn)生，比如畫(huà)在墻上的涂鴉和用來(lái)服務(wù)的通知，除了一些不能產(chǎn)生原始證據(jù)的情況。次要證據(jù)是私人文檔的經(jīng)常會(huì)提供復(fù)印件并且要求證人證明復(fù)印件的正確性。當(dāng)復(fù)印件也不能得到的時(shí)候，次要證據(jù)是證人所做的口頭文檔和包含此內(nèi)容的第一手知識(shí),佐證,佐證

18、是那些用以確定或支持已經(jīng)或?qū)⒁峁┑淖C據(jù)的證據(jù)，以銜接或試圖銜接嫌疑人與罪行。也就是說(shuō)，不僅要提交罪行，而且也要提交嫌疑人。佐證不要求證人的全部證據(jù)被證實(shí)，但是必須能夠銜接嫌疑人和犯罪事實(shí)。 在某種情況下法律表明佐證是被承認(rèn)的，比如，沒(méi)有宣誓的孩子的證言。在這種情況下，沒(méi)有佐證就不能定罪。當(dāng)一名共犯提供了證據(jù)的時(shí)候，那個(gè)證據(jù)也應(yīng)該作為佐證。,續(xù)-佐證證據(jù),佐證的獲得總是與以下相關(guān)：1 嫌疑人的供認(rèn)2 性侵害的各個(gè)方面3 共犯的證

19、據(jù)4 兒童提供的未經(jīng)宣誓5 懺悔的陳述,傳聞證據(jù),證據(jù)來(lái)源于證人聽(tīng)到的謠言、報(bào)道或被其他人告知的信息，以及第二手或第三手信息。傳聞不是主要證據(jù)并且因?yàn)橐韵略虿槐怀姓J(rèn)：最初的結(jié)論不能作為誓言而且不能去盤(pán)問(wèn)調(diào)查人。反對(duì)未出席人員作出的陳述法庭不能看到最初當(dāng)事人的行為,例外傳聞證據(jù)規(guī)則,陳述是被告人耳聞的和在場(chǎng)的陳述或被告人自己做出的陳述 僅接受在過(guò)失殺人或謀殺的死亡聲明 公共文件中的陳述，比如，政府刊物和公告的陳述 此類(lèi)證

20、據(jù)不能作為事實(shí)的陳述。,意圖,意圖-意圖是一種思想狀況。在法律上，證明犯罪意圖或者‘犯罪意圖’（罪惡的思想）經(jīng)常是一件爭(zhēng)議中的論據(jù)。意圖的疑問(wèn)是它不會(huì)在法律中絕對(duì)禁止出現(xiàn)。意圖可以被以下證據(jù)證實(shí)： 嫌疑人意圖的供述 可以通過(guò)一個(gè)過(guò)激的行為觀察并推斷出意圖。比如：反復(fù)的斗毆可以暗示出人身傷害的意圖相似的事實(shí)犯罪意圖可能被事故、無(wú)知和錯(cuò)誤否定。,類(lèi)似的事件,類(lèi)似事實(shí)-類(lèi)似事實(shí)證據(jù)是那些有時(shí)候被人處理不當(dāng)而未被法庭考慮的證據(jù)。這

21、類(lèi)證據(jù)一般被排除，因?yàn)樗鼉A向于揭示犯下相似罪行的人，而不是已成事實(shí)上的相似的罪行。相似的事實(shí)證據(jù)可以接受： 反駁一項(xiàng)意外或錯(cuò)誤的辯護(hù) 證明身份 證明意圖 展示一項(xiàng)系統(tǒng)過(guò)程的行為 證明被控罪行,觀點(diǎn)證據(jù),觀點(diǎn)證據(jù)可以分為：專(zhuān)家的觀點(diǎn)證據(jù)：在法庭不能得出結(jié)論或不能從事實(shí)中得出推斷的地方專(zhuān)家可以給出觀點(diǎn)。專(zhuān)家是指具有長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)或仔細(xì)研究某一特定學(xué)科并具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人。類(lèi)似證據(jù)主要存在于科學(xué)、工程、醫(yī)藥、彈道及其他專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域

22、。專(zhuān)家論證：證人的資格必須滿(mǎn)足法庭的要求。這取決于證人獲得的文憑、學(xué)位及他或她在特定領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)的程度。,非專(zhuān)家觀點(diǎn)的證據(jù)-通?？梢允歉叨?、年齡、價(jià)格或者預(yù)計(jì)時(shí)速筆記證據(jù)可以由以下提供：實(shí)際作記錄人看到記錄發(fā)生的人收到文檔并簽字接收的人閱讀或者處理商務(wù)或社會(huì)事務(wù)簽字的人,個(gè)性證據(jù),嫌疑人優(yōu)秀性格的證據(jù)總是表明那種性格類(lèi)型的他或她不可能會(huì)犯罪。壞性格的證據(jù)通常不被承認(rèn)，但一些地方例外：被告的證人的證詞故意說(shuō)明好性格的不

23、真實(shí)的證據(jù) 。相似的行為的證據(jù)呈現(xiàn)的關(guān)于被告的細(xì)節(jié)不能表明的壞品質(zhì)。辯護(hù)人故意去攻擊為檢察機(jī)關(guān)提供的證人的性格，作偽證或捏造證據(jù)。,系統(tǒng)地收集證據(jù),必須優(yōu)先考慮：1 證據(jù)有被毀的危險(xiǎn)2 收集證據(jù)要能夠‘安全’的進(jìn)入犯罪現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵領(lǐng)域3 關(guān)鍵領(lǐng)域是整理開(kāi)始前提供最佳證據(jù)的地方4 一個(gè)可以迅速表明罪犯身份的地方5 任意證據(jù)是指處理時(shí)允許發(fā)布插圖和其他資源6 主要檢查其他領(lǐng)域的證據(jù),為了在收集證據(jù)取得最佳的結(jié)果，一種方法是

24、必要的。例如細(xì)小的或微小的證據(jù)可以從擦去指紋之前的地方收集。在刷地板之前要收集從保險(xiǎn)箱掉到地上的金屬屑在擦地板之前首先用斜側(cè)的燈光找出沒(méi)有擦掉的腳印。可見(jiàn)的纖維，毛發(fā)，和其他材料的線索應(yīng)該從一個(gè)地方用一般的收集技術(shù)被收集。比如：Tape lifts 清掃和洗塵。,證據(jù)性展品管理,介紹—調(diào)查人員保存的所有財(cái)產(chǎn)必須保持安全，具有擁有的連貫性，小心地做為司法程序方面的證據(jù)。定義—展品包括：在犯罪現(xiàn)場(chǎng)收集的物理證據(jù)保存的財(cái)產(chǎn)，比

25、如：欺詐相關(guān)的文件修復(fù)的財(cái)產(chǎn)，比如被告失竊的金錢(qián)調(diào)查記錄、包含供認(rèn)的自愿陳述,續(xù)篇,文本--收集作為展品的資產(chǎn)被系統(tǒng)的整理為文檔和登記簿保存：每個(gè)展品登記簿應(yīng)該：連續(xù)地按年代排列保存在安全的地點(diǎn)，到期后仍至少保留5年請(qǐng)勿拿到辦公室以外的地方，除非按照司法程序被允許辨別標(biāo)簽或者展品標(biāo)簽要貼在任何作為展品保管的資產(chǎn)項(xiàng)目上。標(biāo)簽被用來(lái)辨別被當(dāng)做證據(jù)的項(xiàng)目和用來(lái)證明擁有的連貫性，也就是，證據(jù)本身具有的特征和調(diào)查人員最初獲得的證據(jù)特

26、征一樣除了記錄在證據(jù)登記簿（活動(dòng)記錄）上的傳遞信息，正式的記錄應(yīng)該用來(lái)記錄調(diào)查人員保存和管理的所有展品進(jìn)出的活動(dòng)展品登記簿和所有其他記錄要完整的保留下來(lái)，高級(jí)調(diào)查人員按月檢查,操作證據(jù)職責(zé),展品管理員，展品管理員應(yīng)該是被指定為以下工作的人：確定展品保管安全一直保存、管理展品登記簿管理展品的處置按要求審核展品、展品登記簿在管理員長(zhǎng)期缺席時(shí)，委任助手接替,管理員職責(zé),當(dāng)收到展品后，管理員應(yīng)該這樣做：查看展品標(biāo)簽上的細(xì)節(jié)信息

27、標(biāo)注和記錄展品標(biāo)簽把調(diào)查人員的筆記作為擁有的展品記錄所有展品登記簿的信息把調(diào)查人員簽署在展品登記簿手續(xù)上管理員對(duì)所有他/她保管的展品負(fù)責(zé)，要求提供展品證明證據(jù)的連續(xù)性,獨(dú)立調(diào)查人員職責(zé),標(biāo)簽—--任何被查封的資產(chǎn)都會(huì)標(biāo)上一個(gè)展品標(biāo)簽。這個(gè)標(biāo)簽被標(biāo)上調(diào)查人員姓名的首字母，接著是作業(yè)編號(hào)或者文件備注。同一類(lèi)似的條目被記錄在調(diào)查人員的筆記本上資產(chǎn)描述-----有關(guān)資產(chǎn)的所有描述包括以下內(nèi)容：顏色、構(gòu)造、模型、序列號(hào)和任何容易認(rèn)出的

28、標(biāo)記貨幣-----貨幣在調(diào)查員和管理員移交和接收過(guò)程中被謹(jǐn)慎的計(jì)算在內(nèi)文本性展品-----文件應(yīng)該被標(biāo)記和連續(xù)的記錄，如果被調(diào)查人員保留，它應(yīng)是被證明和認(rèn)可的。在保管文件要小心的保管比如 雙重保管。用作展品但是根據(jù)操作需要不能保留的文件要移交給經(jīng)理或者被指示有權(quán)保管的人,有效證據(jù)獲取,有效證據(jù)獲取,證據(jù)獲取的目的記錄在調(diào)查的時(shí)間和事件中遇到的所有相關(guān)細(xì)節(jié)和信息有助于清晰記憶有助于提交準(zhǔn)確詳細(xì)的報(bào)告或者證據(jù)摘要有助于證明第三方

29、和記錄的事實(shí)確實(shí)存在要求調(diào)查人員記錄所有的電子信息和文字信息，同時(shí)或者短時(shí)間內(nèi)在重要事件和重大問(wèn)題之后，回憶起問(wèn)題,證據(jù)獲取規(guī)則,為減少指責(zé)和攻擊，應(yīng)該留意下面的規(guī)則：變更---消除，毀損和增刪引起盤(pán)問(wèn)，以使這些原始記錄清晰易懂缺頁(yè)---如果有可能，調(diào)查人員應(yīng)該用編號(hào)頁(yè)碼的筆記本來(lái)解決任何涵蓋掩蓋或者毀壞相關(guān)信息的控告。頁(yè)碼不應(yīng)該被撕下空白頁(yè)或者空間---在筆記本里面不留空白頁(yè)或空間是個(gè)好習(xí)慣改寫(xiě)—應(yīng)該避免,關(guān)于調(diào)查人員證據(jù)獲

30、取的要點(diǎn),下面的要點(diǎn)反映調(diào)查人員的誠(chéng)信：獲取事件的所有細(xì)節(jié)和個(gè)人的特征。詳細(xì)記錄信息總比泛泛記錄信息要好。任何多余的信息會(huì)被忽略，一時(shí)的念頭、遲疑的想法、或者某些細(xì)節(jié)會(huì)給調(diào)查人員造成困難只要有可能，與嫌疑人邊交談邊記錄。如果沒(méi)有可能或者這樣做不方便，交談結(jié)束后馬上記錄細(xì)節(jié)。筆記的力度將會(huì)隨著時(shí)間的累積而減弱準(zhǔn)確的記錄細(xì)節(jié)，如果任何細(xì)節(jié)不準(zhǔn)切，由她推斷出的細(xì)節(jié)也將不準(zhǔn)確，這將使你提供的筆記毫無(wú)價(jià)值記錄的整潔反映了調(diào)查人員的誠(chéng)信，并

31、將影響到稍后檢查記錄的人,何時(shí)獲取證據(jù),筆記應(yīng)該“隨時(shí)地”記錄—定義：“屬于同一時(shí)間，存在或發(fā)生在同一時(shí)間，屬于同一時(shí)期”記筆記的基本本質(zhì)，正如一個(gè)主題針對(duì)一個(gè)調(diào)查者，事件的記錄對(duì)于事件是同時(shí)的。時(shí)間、日期、原告的姓名、地址要與事件的發(fā)生一起記錄或者在事件發(fā)生后馬上記錄僅僅獲取少量記錄在事件發(fā)生時(shí)或者事件發(fā)生后的一段時(shí)間，這種情況不會(huì)發(fā)生。一份很長(zhǎng)的簡(jiǎn)報(bào)是為了包括筆記中沒(méi)有包含的信息,筆錄和錄音,盡管錄音是記錄的一種提高，但是仍要

32、求筆錄。在調(diào)查期間發(fā)生的事件不一定需要正式的錄音，在接下來(lái)的幾天，筆記象一個(gè)記憶助手，有助于調(diào)查者記憶。被調(diào)查人員也許拒絕錄音錄音記錄會(huì)議非常正式，會(huì)限制被調(diào)查人員發(fā)言司法程序上可以接受錄音，但是筆錄應(yīng)用更廣泛,何時(shí)采用證據(jù),在調(diào)查或者法庭上清晰記憶時(shí)采用證據(jù)—證據(jù)方面的專(zhuān)家PHIPSON 提供了以下有關(guān)證據(jù)目的和使用的解釋?zhuān)骸白C人通過(guò)被她/他記錄或者證實(shí)的信息清晰她/他的記憶，這些信息記錄是證實(shí)與她/他相關(guān)的，并且和在她/他

33、的記憶里更新的事實(shí)保持一致建議證人根據(jù)文本來(lái)更新她/他的記憶是合理的,訪談技術(shù),導(dǎo)言,訪談是調(diào)查的一個(gè)完整的部分，它被認(rèn)為是權(quán)重股，訪談成功的關(guān)鍵是準(zhǔn)備和計(jì)劃。成功的訪談要具備以下特征：--智力 --出色的溝通技能--同情心 --耐心--堅(jiān)持不懈 –-優(yōu)勢(shì)--誠(chéng)信 --對(duì)調(diào)查的強(qiáng)烈興趣,什么是訪談或詢(xún)問(wèn),MACQUARIE 詞典 描述如下：訪談“一次交談事實(shí)或者陳述是從對(duì)方獲取的”

34、注意：被談?wù)勅藛T非正式，不被強(qiáng)迫參與，理論上可以隨時(shí)離開(kāi)詢(xún)問(wèn)“以正式或者官方的形式調(diào)查”注意：被詢(xún)問(wèn)人員將會(huì)被強(qiáng)迫，詢(xún)問(wèn)一些一成不變的問(wèn)題,訪談過(guò)程,介紹信息性質(zhì)的----開(kāi)放式問(wèn)卷評(píng)估性質(zhì)的----封閉式問(wèn)卷封閉性質(zhì)的----引導(dǎo)式問(wèn)卷探索性質(zhì)的陳述—引導(dǎo)式問(wèn)卷一次出色的訪談在廣度和深度上是充分的，涵蓋所有相關(guān)信息，隨時(shí)隨地都可以開(kāi)展并且具有目標(biāo)性,訪談過(guò)程—介紹,目的：提供介紹確立一致性確立訪談主題觀察反饋

35、,介紹性問(wèn)卷,令被訪談人員感覺(jué)舒服肢體接觸比如握手確立訪談目的—常規(guī)目的，比如“我工作遇到麻煩需要得到您的幫助”一次訪談僅限一個(gè)訪談對(duì)象詢(xún)問(wèn)一些非敏感的問(wèn)題獲得協(xié)助的許諾,舉例,勿用 使用調(diào)查 詢(xún)問(wèn)審計(jì) 回顧訪談 詢(xún)問(wèn)一些問(wèn)題挪用/竊取 不足/缺失,訪談過(guò)程---信息性的,非對(duì)抗和非脅迫

36、開(kāi)放式問(wèn)卷—難以回答“是”或者“否”封閉式問(wèn)卷—“是”或者“否”回答引導(dǎo)性問(wèn)卷—確認(rèn)已經(jīng)知道的事實(shí)態(tài)度性問(wèn)卷—確立友好的氣氛，比如“早上好”雙重否定問(wèn)卷—不使用，比如“你是否懷疑某些事情是不對(duì)的？”復(fù)雜性問(wèn)卷—應(yīng)該被避免，也許他們太過(guò)復(fù)雜，涵蓋太多主題，要求不止一個(gè)回答，比如：“你的職責(zé)是什么，你工作多久了，你從事什么工種？”,開(kāi)展訪談的規(guī)則,同一時(shí)間只能訪談一個(gè)人訪談人員和被訪談人員肢體上的接觸是非常重要理想的訪談地點(diǎn)是

37、嫌疑人的辦公室開(kāi)始訪談的一個(gè)方式就是詢(xún)問(wèn)嫌疑人“你知道你為什么在這么”這些問(wèn)題假設(shè)是中立的立場(chǎng)在訪談進(jìn)程中，訪談人應(yīng)緊扣主題在訪談過(guò)程中，訪談人應(yīng)一直留在座位上在訪談過(guò)程中，訪談人禁止吸煙訪談包括能夠獲取詳細(xì)信息的問(wèn)題和詢(xún)問(wèn)訪談人要對(duì)證人提供的內(nèi)容表現(xiàn)出足夠的興趣,開(kāi)展訪談的規(guī)則,當(dāng)對(duì)很多雇員開(kāi)展調(diào)查時(shí)，建議先對(duì)那些最有可能被卷入事件的雇員進(jìn)行訪談，早點(diǎn)排除和獲得有價(jià)值的調(diào)查信息訪談人要具有對(duì)辨識(shí)哪些要點(diǎn)包括在訪談過(guò)程中

38、的清晰概念在接觸證人之前，訪談人應(yīng)該熟悉所有的文檔和相關(guān)材料善變的證人要采取突擊訪談的方式，避免讓證人有時(shí)間接觸嫌疑人，或者其他與調(diào)查、密謀策劃陳述、回答問(wèn)題的相關(guān)人員訪談過(guò)程中，訪談人要詢(xún)問(wèn)開(kāi)放式的問(wèn)題，不易使用“是”或者“否”來(lái)回答，允許證人以它自己的方式描述事件結(jié)束訪談時(shí)，訪談人要回顧討論的要點(diǎn)，確認(rèn)他獲取了正確的證詞，并且與證人/嫌疑人在這一點(diǎn)上達(dá)成一致在詢(xún)問(wèn)證人時(shí)，訪談人應(yīng)該遵循從一般到特殊的邏輯方式,質(zhì)問(wèn)技術(shù),質(zhì)問(wèn)

39、技術(shù)—開(kāi)放式問(wèn)卷,何時(shí)和怎么運(yùn)用開(kāi)放式問(wèn)卷開(kāi)放式問(wèn)題是不能夠簡(jiǎn)單的用“是”和“否”來(lái)回答的問(wèn)題比如：“請(qǐng)告訴我你知道什么。。。？”這個(gè)問(wèn)題很寬泛，鼓勵(lì)回答人員沒(méi)有任何障礙的回答問(wèn)題；在啟發(fā)式的和獲取信息階段，這種問(wèn)題是非常有效的,質(zhì)問(wèn)技術(shù)—封閉式問(wèn)卷,何時(shí)和怎么運(yùn)用封閉式問(wèn)卷封閉式問(wèn)題是能夠簡(jiǎn)單的用“是”和“否”來(lái)回答的問(wèn)題或者一些準(zhǔn)確的回答，比如：“事件發(fā)生時(shí)你在場(chǎng)么”。封閉式問(wèn)題經(jīng)常用在訪談的尾聲，很少用在在啟發(fā)式的和獲取

40、信息階段,質(zhì)問(wèn)技術(shù)—引導(dǎo)式問(wèn)卷,何時(shí)和怎么運(yùn)用引導(dǎo)式問(wèn)卷引導(dǎo)式問(wèn)題是在問(wèn)題里面包含暗示性信息的問(wèn)題比如：“你一直從公司拿走東西？”引導(dǎo)式問(wèn)題通常用在訪談評(píng)估和探尋開(kāi)始階段。引導(dǎo)式問(wèn)卷避免在介紹和獲取信息階段采用，因?yàn)闀?huì)歪曲信息,規(guī)范性答案技術(shù),規(guī)范性答案技術(shù)用來(lái)激發(fā)獲得期望的答復(fù)或者對(duì)某一具體問(wèn)題的看法比如：采用 這種方式：“當(dāng)艾哈邁德打電話時(shí)，我知道你在現(xiàn)場(chǎng)；能告訴我你聽(tīng)到什么勒么？ ”而不是采用這種方式：“當(dāng)艾哈邁德打電話

41、時(shí)，你在場(chǎng)么”比如：采用 這種方式：“因?yàn)槟銢](méi)有卷入這樁事件，我相信你不介意和我談?wù)勛约旱目捶ā倍皇遣捎梅穸ㄊ降膯?wèn)題，比如：“我認(rèn)為你不介意回答一些問(wèn)題”,應(yīng)付抵抗,訪談面臨壓力答復(fù)“我太忙”表明簡(jiǎn)潔、計(jì)劃重要、不困難“我一點(diǎn)也不清楚”—答復(fù)，“我明白;那么，你的相關(guān)職責(zé)是什么？”或者“那就是我想知道的。那么，你了解內(nèi)部控制么”“我忘記了”—提供了一個(gè)可供選擇的問(wèn)題，比如：“我知道你也許忘記整個(gè)交易過(guò)程了。你記得交易金額超過(guò)1

42、0000元？”或者“你忘記細(xì)節(jié)了，那么，當(dāng)時(shí)你怎么反映的”,應(yīng)付不配合的對(duì)象,從不反抗，妥協(xié)或者過(guò)早的結(jié)束訪談！不要對(duì)敵意憤怒緩解對(duì)方的敵意—不要施加壓力-最高超的方式是擺明和承認(rèn)問(wèn)題，然后，盡可能達(dá)成一致改變戰(zhàn)略詢(xún)問(wèn)對(duì)方做什么解決問(wèn)題說(shuō)“是”是容易的，挽回對(duì)方的面子； 說(shuō)“否”是困難的，使對(duì)方考慮未同意的后果；“如果我們不同意，會(huì)發(fā)生什么？”或者“你知道我必須要從這做什么”,識(shí)別壓力和欺詐,怎樣識(shí)別壓力和欺詐對(duì)大部分普通人來(lái)說(shuō)

43、，欺詐造成壓力。有時(shí)壓力通過(guò)口頭和非口頭的特征表現(xiàn)出來(lái)。一個(gè)優(yōu)秀的調(diào)查人員能夠準(zhǔn)確的知道怎樣編寫(xiě)壓迫式調(diào)查問(wèn)卷，知道怎樣辨別對(duì)方的答復(fù)。如果通過(guò)壓迫式和非壓迫式獲得的答復(fù)有明顯的差別，那么這些差別就是確定說(shuō)謊的特征,識(shí)別壓力和欺詐,在壓迫式的環(huán)境下，怎樣推斷對(duì)方正在說(shuō)謊？事實(shí)上，調(diào)查人員應(yīng)該懷疑幼稚、酗酒、吸毒、和有精神疾病的人的任何行為專(zhuān)業(yè)和精神錯(cuò)亂的說(shuō)謊者身上具有的特征是不可靠的壓力隨著謊言、說(shuō)謊對(duì)象、危險(xiǎn)的不同變化,調(diào)查環(huán)境

44、下，壓力如何顯現(xiàn),交流表明問(wèn)卷的很多回答都是非口頭的在壓迫式環(huán)境下，身體特征表現(xiàn)出緩解壓力的現(xiàn)象---心跳加快例如，壓力使緊張的人坐立不安，使身體處于亢奮之中壓力可以從繃緊的喉肌發(fā)出的聲音和干澀的嘴唇察覺(jué)到,怎樣識(shí)別欺詐的口頭線索,有時(shí)，說(shuō)謊者會(huì)加快或者減慢講話的語(yǔ)速說(shuō)謊者經(jīng)常重復(fù)問(wèn)題，為了贏得構(gòu)思回答的時(shí)間說(shuō)謊者經(jīng)常對(duì)周?chē)h(huán)境進(jìn)行評(píng)論在某種條件下，說(shuō)謊者會(huì)有可供選擇的回答說(shuō)謊者總會(huì)制造借口，比如“不要打擾我，我總是這么緊

45、張”,怎樣識(shí)別其他口頭線索,發(fā)誓，比如“我向天發(fā)誓”，正式表述，比如“和我的上司協(xié)商”，過(guò)多的使用尊稱(chēng)控訴過(guò)程中，愈加微弱的否定也是線索其他書(shū)面的線索包括：避免使用感情色彩的詞匯，比如：“偷竊”、“說(shuō)謊”，拒絕指定其他嫌疑人，比如“也許是某個(gè)人”對(duì)不道德行為容忍的態(tài)度勉強(qiáng)中斷調(diào)查懶散的身體姿勢(shì),采用評(píng)估問(wèn)卷確立罪行,評(píng)估問(wèn)卷是“你為什么認(rèn)為從公司借用物品是合理的”評(píng)估問(wèn)卷的作用是什么？評(píng)估問(wèn)卷至少理論上以此為基礎(chǔ)，有罪的人傾

46、向于展現(xiàn)容忍的態(tài)度，傾向于把錯(cuò)誤的行為解釋成合理的行為無(wú)罪的人很少提供違法或錯(cuò)誤行為的任何理由,評(píng)估問(wèn)卷的意義,我們?cè)撛趺刺幚碜鲥e(cuò)事情的人有不法行為的人不會(huì)主張嚴(yán)厲的處罰自己相反，誠(chéng)實(shí)的人會(huì)推薦采用嚴(yán)厲的懲罰評(píng)估問(wèn)卷的意義是什么：“什么原因會(huì)使一些人說(shuō)你做了錯(cuò)事？”誠(chéng)實(shí)的人通常簡(jiǎn)單的回答“否”不誠(chéng)實(shí)的人會(huì)用自己的防護(hù)方式為罪行提供解釋,問(wèn)卷的意義,“如果被抓住，你最關(guān)心什么”誠(chéng)實(shí)的人會(huì)提到家人、朋友、工作不誠(chéng)實(shí)的人經(jīng)常會(huì)

47、提到懲罰在調(diào)查環(huán)境下，封閉式問(wèn)卷的目的是什么：它幫助調(diào)查人員了解真相，給回答者提供糾正錯(cuò)誤信息的機(jī)會(huì)一個(gè)好的結(jié)尾應(yīng)該是提供以前未涵蓋的額外信息,自愿供述,自愿供述—探索問(wèn)卷,探索問(wèn)卷的目的：文本不能解決爭(zhēng)議只有一個(gè)渠道通過(guò)把罪犯從無(wú)辜群眾中辨別出來(lái)的方式在法庭上控告某人理論以直接控告為依據(jù)，罪犯可能會(huì)承認(rèn)，但是無(wú)罪的人不承認(rèn)假設(shè)存在罪行，目的是獲得口頭的招供，然后把它轉(zhuǎn)變到書(shū)面聲明里所有這些要遵循自愿和法律的方式,在調(diào)查

48、過(guò)程中調(diào)查人員的態(tài)度,對(duì)自己犯罪感覺(jué)罪惡的人很少承認(rèn)犯罪在調(diào)查階段這些是非常重要的：不要表達(dá)厭惡/侮辱，針對(duì)被告的道德譴責(zé)要記住：關(guān)鍵是增加同情心，降低道德犯罪的感受,調(diào)查問(wèn)卷的步驟,直接指控觀察被告的反應(yīng)反復(fù)指控中斷被告作出的拒絕確立針對(duì)罪行的精神上可以接受的假設(shè)散布被告提供的任何辯解向被告提供選擇性的問(wèn)題確立犯罪行為的基準(zhǔn)加強(qiáng)基準(zhǔn)擴(kuò)展達(dá)成口頭招供的基準(zhǔn)如果有可能，口頭招供要轉(zhuǎn)化為書(shū)面聲明,直接指控的例子,

49、“我們的調(diào)查確信你偽造了手續(xù)?！闭{(diào)查人員在指控過(guò)程中不容質(zhì)疑的態(tài)度是很重要的如果調(diào)查人員說(shuō)：“我們有百分之九十九的把握確信你做了”；那么，留給被告辯解的概率只有百分之一的機(jī)會(huì),撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告,撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告介紹,請(qǐng)指出你在撰寫(xiě)報(bào)告時(shí)最喜歡做什么提供在撰寫(xiě)報(bào)告時(shí)碰到的兩個(gè)問(wèn)題/挑戰(zhàn),一份優(yōu)秀的報(bào)告應(yīng)具備的7個(gè)特征,精確、簡(jiǎn)潔、清晰、完整、實(shí)用、具體、公正這幾個(gè)特征具體地提供了針對(duì)以下調(diào)查對(duì)象的答案：什么 事件的本質(zhì)是什

50、么時(shí)間 什么時(shí)候發(fā)生的地點(diǎn) 在哪里發(fā)生的原因 發(fā)生的原因是什么人物 誰(shuí)參與了方式 它是怎么發(fā)生的,撰寫(xiě)報(bào)告的基礎(chǔ),以下幾點(diǎn)是撰寫(xiě)報(bào)告的基礎(chǔ)：邏輯性，姓名的處理，日期的辨別，易辨性，機(jī)密性，判斷性撰寫(xiě)報(bào)告的格式采用統(tǒng)一的格式對(duì)保持報(bào)告的一貫性非常重要,撰寫(xiě)報(bào)告的步驟,當(dāng)處于一個(gè)滿(mǎn)意的程序時(shí)，資源是可用的，功能是有效的，撰寫(xiě)過(guò)程會(huì)起到很好的作用，基本過(guò)程如