證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查(0823)

1、證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查(0823).xls索引號(hào)：C2C2證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)————自查匯總表（檢查期間：2020年月日—20—20年月日）自查單位負(fù)責(zé)人：檢查日期：2020年月日—月日自查督導(dǎo)員：督導(dǎo)日期：2020年月日—月日檢查范圍證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)檢查方向1、管理架構(gòu)與內(nèi)部控制建設(shè)2、營(yíng)銷管理3、營(yíng)運(yùn)管理4、清算管理5、基金銷售(機(jī)構(gòu))6、基金銷售(網(wǎng)點(diǎn))7、代辦股份轉(zhuǎn)讓8、客戶服務(wù)9、反洗錢10、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)總體描

2、述綜合評(píng)價(jià)（包含但不限于：公司制度設(shè)計(jì)和制度執(zhí)行在合規(guī)性、有效性方面的評(píng)價(jià)，公司存在的主要違規(guī)問(wèn)題，規(guī)則方面存在的缺陷、經(jīng)營(yíng)管理潛在風(fēng)險(xiǎn)等方面，并可根據(jù)檢查的具體情況進(jìn)行調(diào)整）證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查(0823).xls69《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》20041123上證債字〔2004〕70號(hào)上交所70《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》20041130中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2004］257號(hào)結(jié)算公司82《關(guān)于

3、要求證券公司在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立投資者園地的通知》20041231證監(jiān)辦發(fā)[2004]51號(hào)證監(jiān)會(huì)65《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程監(jiān)控的通知》2005128證監(jiān)發(fā)［2005］15號(hào)證監(jiān)會(huì)、人民銀行17《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》200551中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)43《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》2005718上交所1《中華人民共和國(guó)證券法》200611主席令第43號(hào)全中人大24《關(guān)于落實(shí)、規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為

4、的通知》200658機(jī)構(gòu)部部函[2006]149號(hào)證監(jiān)會(huì)44《上海證券交易所交易規(guī)則》200671上交所45《深圳證券交易所交易規(guī)則》200671深交所67《關(guān)于發(fā)布的通知》200671證監(jiān)發(fā)[2006]65號(hào)證監(jiān)會(huì)71《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》2006725結(jié)算公司46《深圳證券交易所債券、債券回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》2006109深交所72《中國(guó)結(jié)算公司債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算操作細(xì)則》20061025中債字[2006]1

5、67號(hào)結(jié)算公司75《中華人民共和國(guó)反洗錢法》200711中華人民共和國(guó)主席令第56號(hào)76《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》200711中國(guó)人民銀行令［2006］第1號(hào)人民銀行73《交收擔(dān)保品管理辦法》200728結(jié)算公司77《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》200731中國(guó)人民銀行令［2006］第2號(hào)人民銀行57《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》2007315證監(jiān)基金字〔2007〕76號(hào)證監(jiān)會(huì)9《關(guān)于指導(dǎo)證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)建立合

6、規(guī)管理制度的試點(diǎn)工作方案》2007412機(jī)構(gòu)部部函［2007］134號(hào)證監(jiān)會(huì)47《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》200751上交所48《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》200751深交所74《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》200757中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2007］64號(hào)結(jié)算公司49《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》200758上證法字［2007］2號(hào)上交所83《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知》200