證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務自查(0823)

1、證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務自查(0823).xls索引號：C2C2證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務————自查匯總表（檢查期間：2020年月日—20—20年月日）自查單位負責人：檢查日期：2020年月日—月日自查督導員：督導日期：2020年月日—月日檢查范圍證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務檢查目標檢查方向1、管理架構與內部控制建設2、營銷管理3、營運管理4、清算管理5、基金銷售(機構)6、基金銷售(網(wǎng)點)7、代辦股份轉讓8、客戶服務9、反洗錢10、投資顧問業(yè)務總體描

2、述綜合評價（包含但不限于：公司制度設計和制度執(zhí)行在合規(guī)性、有效性方面的評價，公司存在的主要違規(guī)問題，規(guī)則方面存在的缺陷、經(jīng)營管理潛在風險等方面，并可根據(jù)檢查的具體情況進行調整）證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務自查(0823).xls69《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》20041123上證債字〔2004〕70號上交所70《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》20041130中國結算發(fā)字［2004］257號結算公司82《關于

3、要求證券公司在營業(yè)網(wǎng)點建立投資者園地的通知》20041231證監(jiān)辦發(fā)[2004]51號證監(jiān)會65《關于進一步加強對客戶交易結算資金劃轉過程監(jiān)控的通知》2005128證監(jiān)發(fā)［2005］15號證監(jiān)會、人民銀行17《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》200551中國證券業(yè)協(xié)會43《上海證券交易所權證管理暫行辦法》2005718上交所1《中華人民共和國證券法》200611主席令第43號全中人大24《關于落實、規(guī)范證券經(jīng)營機構證券經(jīng)紀業(yè)務有關行為

4、的通知》200658機構部部函[2006]149號證監(jiān)會44《上海證券交易所交易規(guī)則》200671上交所45《深圳證券交易所交易規(guī)則》200671深交所67《關于發(fā)布的通知》200671證監(jiān)發(fā)[2006]65號證監(jiān)會71《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》2006725結算公司46《深圳證券交易所債券、債券回購交易實施細則》2006109深交所72《中國結算公司債券買斷式回購交易結算操作細則》20061025中債字[2006]1

5、67號結算公司75《中華人民共和國反洗錢法》200711中華人民共和國主席令第56號76《金融機構反洗錢規(guī)定》200711中國人民銀行令［2006］第1號人民銀行73《交收擔保品管理辦法》200728結算公司77《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》200731中國人民銀行令［2006］第2號人民銀行57《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》2007315證監(jiān)基金字〔2007〕76號證監(jiān)會9《關于指導證券公司設立合規(guī)總監(jiān)建立合

6、規(guī)管理制度的試點工作方案》2007412機構部部函［2007］134號證監(jiān)會47《上海證券交易所會員管理規(guī)則》200751上交所48《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》200751深交所74《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則》200757中國結算發(fā)字［2007］64號結算公司49《上海證券交易所參與者交易業(yè)務單元實施細則》200758上證法字［2007］2號上交所83《關于進一步加強投資者教育、強化市場監(jiān)管有關工作的通知》200