2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納資料

1、期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納第一部分第一部分行政法規(guī)行政法規(guī)期貨交易所期貨交易所期貨交易的原則：公開(kāi)公開(kāi)、公平公平、公正公正和誠(chéng)實(shí)守信誠(chéng)實(shí)守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。

2、期交所期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理自律管理。以其全部資產(chǎn)全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)超過(guò)5年才能在交易所任職。交易所的職責(zé)：1、提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，

3、除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程章程、交易規(guī)則規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種品種。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。期貨公司期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記

4、，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更

5、注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個(gè)月個(gè)月做決定。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會(huì)建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心每日稽

6、核（監(jiān)控中心——有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì)）有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì)）。證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制內(nèi)解除限制。

7、改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。期貨公司涉及重大訴訟期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)

8、或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際股東或者實(shí)際控制人控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面書面報(bào)告。法律責(zé)任法律責(zé)任P17交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度、沒(méi)有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得對(duì)直接責(zé)任人110萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。期貨公司期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所

9、得13倍罰款，不足10萬(wàn)，1030萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。交易所交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬(wàn)罰款。期貨公司欺詐客戶欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書，虛假信息沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人110萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資