高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理研究.pdf

1、在經(jīng)濟全球化、信息及其網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突飛猛進的背景下，技術(shù)標準重要性的凸顯以及知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準的日益結(jié)合推動了高技術(shù)企業(yè)基于標準化戰(zhàn)略在全球范圍內(nèi)開展協(xié)作研發(fā)、保護知識產(chǎn)權(quán)、積極參與技術(shù)標準合作，進而形成跨國技術(shù)標準聯(lián)盟這一重大趨勢。技術(shù)標準聯(lián)盟是指多個企業(yè)通過訂立合作協(xié)議而形成的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，旨在確立、推廣和擴散技術(shù)標準。技術(shù)標準聯(lián)盟以其顯著的協(xié)同效應(yīng)，幫助企業(yè)在動態(tài)競爭中獲取和整合國際國內(nèi)技術(shù)資源、建立技術(shù)標準優(yōu)勢、分擔R&D風險、提高

2、自主創(chuàng)新能力。然而，技術(shù)標準聯(lián)盟的成功率并不高，即聯(lián)盟并非天然具備這種獨特競爭力內(nèi)涵。聯(lián)盟協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮，一個重要的問題就是聯(lián)盟的有效治理。技術(shù)標準聯(lián)盟治理是在環(huán)境的不確定和任務(wù)復(fù)雜性條件下，具有資產(chǎn)專用性(核心是知識產(chǎn)權(quán))的自治單元相互依賴合作解決適應(yīng)、協(xié)調(diào)與保證交易進而獲取競爭優(yōu)勢的問題。這些問題的解決依靠現(xiàn)有的公司治理體系己無法應(yīng)對，從而導致聯(lián)盟成長的不穩(wěn)定；如果要協(xié)調(diào)技術(shù)標準聯(lián)盟的成長和經(jīng)濟體系的穩(wěn)定，必須重新塑造技術(shù)標準聯(lián)盟獨

3、特的治理結(jié)構(gòu)與治理機制。本文抓住技術(shù)標準聯(lián)盟治理主要是知識產(chǎn)權(quán)治理這一實質(zhì)問題，運用交叉學科理論方法，結(jié)合實證(案例)研究，試圖提出、論證一個系統(tǒng)的技術(shù)標準聯(lián)盟治理理論體系，并提出相應(yīng)的政策建議。 首先提出并論證新產(chǎn)權(quán)(主要是指專利產(chǎn)權(quán))契約關(guān)系是分析高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理的起點。技術(shù)標準聯(lián)盟成員合作的基本要素是以專利為主的知識和知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)標準聯(lián)盟是一種新產(chǎn)權(quán)—知識產(chǎn)權(quán)契約聯(lián)盟。運用交易成本理論，結(jié)合專利經(jīng)濟學和網(wǎng)絡(luò)外部

4、性理論分析了技術(shù)標準聯(lián)盟合作契約的不完備性；從聯(lián)盟中的信息不對稱和“鎖定”效應(yīng)剖析了技術(shù)標準聯(lián)盟中可能存在的逆向選擇、道德風險(“搭便車”、“敲竹杠”)、強勢和弱勢鎖定等事前和事后的機會主義行為，從而揭示出技術(shù)標準聯(lián)盟治理的動因。 其次，提出了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理的基本框架。運用公司(網(wǎng)絡(luò))治理理論，結(jié)合技術(shù)標準特征，較為科學地界定了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟治理內(nèi)涵，廓清了治理的主客體、治理邊界等。將“高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標準聯(lián)盟

5、治理”界定為：通過一套正式及非正式的制度安排，優(yōu)化技術(shù)標準聯(lián)盟組織租金配置，協(xié)調(diào)聯(lián)盟各個利益相關(guān)者(主要以知識產(chǎn)權(quán)所有者為核心)之間的權(quán)責關(guān)系，以實現(xiàn)技術(shù)標準聯(lián)盟價值最大化，從而最終維護聯(lián)盟各利益相關(guān)者的權(quán)益。聯(lián)盟治理的終極目的和基本出發(fā)點是“組織租金優(yōu)化配置”，成員之間通過協(xié)商談判，共同治理實現(xiàn)“組織租金優(yōu)化配置”。技術(shù)標準聯(lián)盟治理的本質(zhì)特征是利益相關(guān)者共同治理，源于創(chuàng)造與分享合作剩余，通過構(gòu)建控制權(quán)博弈模型揭示了這一機理。運用利益相

6、關(guān)者治理理論、系統(tǒng)科學理論揭示出共同治理的實現(xiàn)路徑是：既獨立又互賴的不同成員之間相互連結(jié)，進行各種復(fù)雜的互動，互動的結(jié)果產(chǎn)生協(xié)同。關(guān)系、互動、協(xié)同是技術(shù)標準聯(lián)盟治理的邏輯。技術(shù)標準聯(lián)盟共同治理具體方式包括構(gòu)建聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)及治理機制，聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)為實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)部治理提供了相互制衡的組織機構(gòu)，聯(lián)盟的治理機制則是對聯(lián)盟內(nèi)部各企業(yè)產(chǎn)權(quán)契約關(guān)系的安排和設(shè)計，是聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)正常運行的基礎(chǔ)。 第三，從交易成本理論、資源、能力理論和社會網(wǎng)絡(luò)理論

7、等角度系統(tǒng)分析和解釋了技術(shù)標準聯(lián)盟選擇準市場式契約型治理結(jié)構(gòu)的決定因素。通過對聯(lián)盟運作模式的解析，揭示了聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)中各層次權(quán)責關(guān)系以及基于知識產(chǎn)權(quán)的委托一代理關(guān)系。進而從管理學、經(jīng)濟學的角度分析了技術(shù)標準聯(lián)盟契約型治理結(jié)構(gòu)節(jié)約交易成本、最大化聯(lián)盟租金并具有戰(zhàn)略柔性，彌補法律保護知識產(chǎn)權(quán)不足等優(yōu)越性。 第四，在科學界定治理機制概念的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了由宏觀層面的行為規(guī)范和微觀層面的運行規(guī)則所構(gòu)成的內(nèi)部治理機制體系。宏觀機制包括信任、

8、聲譽、聯(lián)合制裁與宏觀文化；微觀機制包括談判協(xié)商、利益轉(zhuǎn)移、知識共享與信息披露機制等。圍繞“聯(lián)盟租金合理分配”的治理目標，運用合作博弈理論構(gòu)建相應(yīng)博弈模型，重點分析揭示了各種微觀治理機制的內(nèi)涵、運作機理及聯(lián)盟策略。論證了治理機制是技術(shù)標準聯(lián)盟有序運作的基礎(chǔ)，是合作績效提高的基本保證的基本思想。 最后，以發(fā)展相對成熟、運作相對規(guī)范、治理相對有效，并且是由我國電信企業(yè)主導的第三代移動通信產(chǎn)業(yè)國際標準TD—SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為例，對其中