金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報告-

1、1金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些 金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報 情況需要提交可疑交易報告?篇一： 篇一：2014 反洗錢培訓(xùn)終結(jié)性考試 反洗錢培訓(xùn)終結(jié)性考試、1、金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者 、金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施。 控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施。 （ ）對√錯2、對于代理開立個人銀行結(jié)算賬戶的，銀行應(yīng)嚴(yán)格審核 、對于代理開立個人銀行結(jié)算賬戶的，銀行

2、應(yīng)嚴(yán)格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí)，并留存電話 代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí)，并留存電話記錄等聯(lián)系資料。 記錄等聯(lián)系資料。對√錯3、與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng) 、與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者高級管理層的批準(zhǔn)。 董事會或者高級管理層的批準(zhǔn)。3（地區(qū)）客戶的風(fēng)險等級應(yīng)高于來自于其他國家（地區(qū)） （地區(qū)）客戶的風(fēng)險等級應(yīng)高于來自于其他國家（地區(qū)）的客戶。 的客戶。對√錯8

3、、在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住 、在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，應(yīng)登記客戶的住所地。 地不一致的，應(yīng)登記客戶的住所地。對錯√9、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效 、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。 期的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。對錯√10、自然人客戶的 、自然人客戶的“身份基本信息 身份基本信息”中住所地信息與經(jīng)常

4、 中住所地信息與經(jīng)常居住地不一致的，可以登記客戶的住所地。 居住地不一致的，可以登記客戶的住所地。對錯√11、處理境外匯入款時，金融機(jī)構(gòu)只需在自身能力所及 、處理境外匯入款時，金融機(jī)構(gòu)只需在自身能力所及范圍內(nèi)采取合理措施審查收款人的信息是否完整，不需要 范圍內(nèi)采取合理措施審查收款人的信息是否完整，不需要審查匯款人的信息是否完整。 審查匯款人的信息是否完整。對錯√12、檢查組在反洗錢檢查過程中，可對可能滅失或者以 、檢查組在反洗錢檢查過程