采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急計(jì)劃

1、********有限公司文件名稱：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急計(jì)劃 版 本 A.0文件編號(hào) 制訂日期 2011.06.8 頁(yè) 碼核 準(zhǔn) 審 核制 訂1 目的通過(guò)對(duì)物資采購(gòu)全過(guò)程的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理，為提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益提供有力保證。2 適用范圍本辦法適用于物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3職責(zé)3.1質(zhì)量管理員負(fù)責(zé)識(shí)別本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)并制訂應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)更新“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表”，并督促各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。3.2各業(yè)務(wù)組主管負(fù)責(zé)識(shí)別本業(yè)務(wù)組的

2、風(fēng)險(xiǎn)并制訂相應(yīng)措施并確保措施的有效性，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，督促本組各員按措施實(shí)施。4 管理程序 4.1定義采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)是指在采購(gòu)過(guò)程中由于各種意外情況的出現(xiàn)，使采購(gòu)的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離的程度和可能性。4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第一級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)，需要立即改善）：指該風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對(duì)措施將導(dǎo)致公司倒閉或破產(chǎn)；第二級(jí)（顯著風(fēng)險(xiǎn)，需要改善）：指該風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對(duì)措施將導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)（5萬(wàn)元以上）或重大名譽(yù)損失，或嚴(yán)重影響公司的正常計(jì)劃

3、、生產(chǎn)和交貨；第三級(jí)（可能風(fēng)險(xiǎn)，建議改善）：指該風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生且未采取有效應(yīng)對(duì)措施將影響公司的計(jì)劃、生產(chǎn)、交貨的按時(shí)完成或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；第四級(jí)（稍有風(fēng)險(xiǎn)，或許可被接受）：指該風(fēng)險(xiǎn)即便是發(fā)生后再采取相應(yīng)措施，也不會(huì)影響公司的計(jì)劃、生產(chǎn)、交貨的按時(shí)完成。4.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.3.1將所有風(fēng)險(xiǎn)歸為七大類（見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總表），各業(yè)務(wù)組每年年初對(duì)本業(yè)務(wù)組的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，確定風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和級(jí)別，若為一至三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

4、表》經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總表序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)分析 應(yīng)對(duì)措施1 供應(yīng)商延遲交貨風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 供應(yīng)商在生產(chǎn)要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，使交貨日期遲于采購(gòu)合同所要求的日期，從而使物流管理部不能及時(shí)采購(gòu)到領(lǐng)用單位所需的貨物，給采購(gòu)工作帶來(lái)延期交貨的風(fēng)險(xiǎn)。 1、明確不同類別物資的采購(gòu)周期，并建立多級(jí)供應(yīng)商體系，應(yīng)急時(shí)啟用儲(chǔ)備庫(kù)存或向次級(jí)供應(yīng)商提出緊急發(fā)送。2、及時(shí)將影響生產(chǎn)進(jìn)度的信息上報(bào)項(xiàng)目管理部，經(jīng)與客戶溝通同意

5、延遲交貨期限，項(xiàng)目管理部調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃和生產(chǎn)安排。********有限公司文件名稱：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急計(jì)劃 版 本 A.0文件編號(hào) 制訂日期 2011.06.8 頁(yè) 碼核 準(zhǔn) 審 核制 訂7 采購(gòu)中的道德風(fēng)險(xiǎn) 四級(jí) 采購(gòu)人員和供應(yīng)商之間可能存在舞弊行為，破壞采購(gòu)所奉行的“公開(kāi)、公正和公平”準(zhǔn)則，給采購(gòu)帶來(lái)極大的道德風(fēng)險(xiǎn)。 1、優(yōu)化物資采購(gòu)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)2、培養(yǎng)物資采購(gòu)人員的職業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)責(zé)任心的教育8 材料短缺 三級(jí) 有時(shí)因產(chǎn)品試制，

6、采購(gòu)量少或因市場(chǎng)產(chǎn)品已更新而無(wú)法采購(gòu) 采購(gòu)人員和供應(yīng)商及時(shí)溝通，對(duì)材料采購(gòu)存在困難的應(yīng)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部聯(lián)系能否采用其它材料代用9 顧客退貨 三級(jí) 因產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題造成分（子）公司、事業(yè)部退貨，而影響生產(chǎn)進(jìn)度 將不合格項(xiàng)點(diǎn)傳真給供應(yīng)商，在最短時(shí)間內(nèi)確保供貨4.3.2個(gè)業(yè)務(wù)組在日常工作中若發(fā)現(xiàn)級(jí)別為一至三級(jí)的新的風(fēng)險(xiǎn)存在，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后交質(zhì)量管理員，質(zhì)量管理員及時(shí) 更新《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總表》。4

7、.3.3當(dāng)因公司的發(fā)展或其他原因，導(dǎo)致已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化或應(yīng)對(duì)措施失效時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)歸口管理業(yè)務(wù)組應(yīng)重新填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后交質(zhì)量管理員，質(zhì)量管理員及時(shí)更新《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總表》。4.4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的應(yīng)對(duì)4.4.1當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)，若為《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總表》中列出的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，則按相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施實(shí)施；若措施無(wú)效，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的歸口管理業(yè)務(wù)組應(yīng)及時(shí)制訂新的應(yīng)對(duì)措施，以期最大限度降低損失，同時(shí)，還應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定該風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)