cfa ethics超全筆記總結(jié)_第1頁
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文檔簡介

1、copyright Molly GUONOTE1 ethical and professional standards 15% ? 三大部分 第一部分：codes 第二部分：standards 第三部分：GIPS ? ?CFA官網(wǎng)outline point ? ?Background里要注意的小點(diǎn) ?A.ethic& market sustainability 在做金融決策時應(yīng)該考慮 long term market

2、health 做到遵守…則market crisis可以減輕 ?B.ethic and regulation regulation不可能完全消除financial crisis 只有結(jié)合ethic principles才… ?C. violation之后會？ sanction: revocation(撤回)撤回membership，候考人身份；不能再使用CFA頭銜的權(quán)利 ? ? ? ? ? ? ??頁碼：? /? 1 21copy

3、right Molly GUO?第二部分 7個standards ?1.professionalism (member個人) A.knowledge of laws 法律知識 B.independence & objective客觀獨(dú)立性 C.misrepresentative 不當(dāng)陳述 D.misconduct 不當(dāng)行為 ?2.integrity of capital markets（對市場） A.material non

4、public information 重大非公開消息 B.market manipulation 操縱市場 ?3.duties to clients（對客戶） A.loyalty，prudence，and care 忠誠及審慎 B.fair dealing 公平交易 D.performance presentation 業(yè)績表述 C.suitability 合適性 E.preservation of confidentiality

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