中國經(jīng)濟增長源泉分解——基于Solow增長核算、SFA和DEA的比較分析.pdf

1、自1978年實行改革開放以來，中國的經(jīng)濟以9.7％的年均速度快速增長，被西方稱為“中國奇跡”。這種快速增長的源泉是什么，其前景如何?回答這些問題在理論和實踐上都具有重要的意義。 對中國改革開放以來經(jīng)濟增長源泉的分解已經(jīng)有不少研究，取得了豐碩的成果，但是這些研究成果在研究的過程中存在一些不足：多數(shù)研究采用函數(shù)形式約束性比較強的柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，而在實際研究中，這種函數(shù)形式是否合適是需要驗證的；多數(shù)研究的省份數(shù)據(jù)不全；大多數(shù)的

2、研究把技術(shù)進步當作全要素生產(chǎn)率(TFP)的全部，而沒有對全要素生產(chǎn)率進行進一步的分解；大多數(shù)只采用單一的方法分解全要素生產(chǎn)率；即使是利用能包容多種函數(shù)形式的比較前沿的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)方法(SFA)進行研究，至今在國內(nèi)也沒有發(fā)現(xiàn)對模型結(jié)果進行計量檢驗的成果。并且國內(nèi)的研究缺乏對不同經(jīng)濟增長源泉分解方法的比較分析。更為重要的是，2005年底，中國國家統(tǒng)計局對該年及以前年份的GDP等數(shù)據(jù)進行了重大調(diào)整。也就是說，利用此前數(shù)據(jù)所進行的研究可能是

3、不準確的，有重新研究的必要。本文的研究彌補了以上缺憾。 在回顧了中國1978年以來的經(jīng)濟發(fā)展和主要經(jīng)濟政策變化并對資源配置狀況做了簡要介紹以后，本文以發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長理論為理論基礎(chǔ)，測算了單要素生產(chǎn)率并據(jù)此對中國大陸的31個省區(qū)進行了聚類分析，對固定系數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)(里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù))和哈羅德一多馬模型進行了驗證，然后采用索洛(Solow)增長核算公式對1978年—2005年的全國的經(jīng)濟增長源泉進行了分解。索洛增長核算公式雖然

4、比較經(jīng)典，至今仍經(jīng)常使用，但是該方法假設(shè)技術(shù)完全有效率不符合實際，并且沒有能夠進一步分解全要素生產(chǎn)率的來源，柯布——道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)形式約束性也太強，因此本文進一步利用超越對數(shù)形式的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)和1978—2005年間全國31個省區(qū)面板數(shù)據(jù)將經(jīng)濟增長源泉分解為資本的貢獻、勞動的貢獻和全要素生產(chǎn)率的貢獻，其中全要素生產(chǎn)率的貢獻又進一步分解為技術(shù)效率的變化、技術(shù)的變化和規(guī)模效率的變化?？紤]到隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)預(yù)先設(shè)定了函數(shù)形式，可能存在

5、系統(tǒng)偏誤，因此在對全要素生產(chǎn)率變化的分解時，又采用了不假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)形式的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法對1978—2005年全要素生產(chǎn)率的變化做了分解，并對結(jié)果進行了比較。 本研究由7章組成： 第1章介紹本文的研究背景、研究目標、研究問題、研究所用理論以及研究方法等： 第2章是文獻回顧和本文的理論基礎(chǔ)綜述。首先對國內(nèi)外在本研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和成果做一回顧，這些研究既為本文的研究提供分析思路和方法的啟示，其研究成果又可

6、以與本文的研究成果做對比分析；然后對本文的理論基礎(chǔ)——經(jīng)濟增長理論進行了詳細的述評。 第3章對中國改革開放以來的經(jīng)濟發(fā)展和主要的政策演變做總結(jié)性回顧與評價，指出中國經(jīng)濟發(fā)展中存在的問題，并對中國勞動力和資本的配置概況做了簡要分析。這一章為本文的研究和分析提供現(xiàn)實的背景基礎(chǔ)： 第4章首先對本研究所用的數(shù)據(jù)做了說明。然后計算了單要素生產(chǎn)率，如勞均產(chǎn)出、產(chǎn)出資本比、勞均資本存量等，并對固定比例生產(chǎn)函數(shù)和哈羅德一多馬模型用中國的

7、數(shù)據(jù)進行了驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩種模型假設(shè)前提都與中國的實際情況不符合，因而應(yīng)該采用更科學(xué)的索洛模型進行分解，接著利用全國的數(shù)據(jù)采用索洛增長核算公式對1978—2005年間的經(jīng)濟增長源泉做了分解： 第5章采用隨機生產(chǎn)前沿方法分解1978—2005年各省份的經(jīng)濟增長源泉。在對全要素生產(chǎn)率的測算方法進行介紹后，首先對論文采用的主要計量方法一隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，包括模型的形式、估計、檢驗進行了說明；然后是超越對數(shù)形式的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計

8、、檢驗結(jié)果和分析，這一章是本文的重要內(nèi)容； 第6章采用與隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)并行、但方法迥異的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析將經(jīng)濟增長源泉的重要組成部分全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率、技術(shù)進步，將技術(shù)效率又分解為規(guī)模效率、純技術(shù)效率； 第7章對本文使用的不同方法的結(jié)果進行了比較分析，對研究結(jié)果進行了總結(jié)，并相應(yīng)提出政策建議。論文最后提出了本研究的創(chuàng)新、局限性以及研究的展望。 研究的結(jié)果表明：在1979—2005年間，中國的經(jīng)濟增長是粗放式

9、增長，經(jīng)濟增長主要是要素特別是資本快速增長推動的，改革初期從全要素生產(chǎn)率變化看經(jīng)濟增長質(zhì)量不高，后期從各年份的技術(shù)效率、技術(shù)變化、純技術(shù)效率、規(guī)模經(jīng)濟效率和全要素生產(chǎn)率變化來看，技術(shù)在進步，全要素生產(chǎn)率在增長，經(jīng)濟規(guī)模在優(yōu)化，說明從整體上來說，中國的經(jīng)濟改革是成功的。如果中國注重加大技術(shù)創(chuàng)新力度，使得技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中保持較大的貢獻份額，中國的經(jīng)濟增長有望繼續(xù)保持較高的經(jīng)濟增長速度。當然，根據(jù)經(jīng)濟增長模型的推論，當中國人均GDP達到中