廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法-全文及解讀

1、廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法 廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法第一章 總 則第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型廣西，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，促進(jìn)資金、人才、技術(shù)等發(fā)展要素的融合，規(guī)范廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金）的運(yùn)作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》 （財(cái)建〔2015〕1062 號(hào)） 、 《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》 （財(cái)預(yù)〔2015

2、〕210 號(hào)） 、 《中共廣西壯族自治區(qū)委員會(huì) 廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》 （桂發(fā)〔2016〕23 號(hào)） 、 《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于設(shè)立廣西政府投資引導(dǎo)基金的意見（修訂） 》 （桂政發(fā)〔2017〕18 號(hào)） 、 《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施〉的通知》 （廳發(fā)〔2020〕29 號(hào)） 、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（

3、證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào)）等文件精神，結(jié)合廣西實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金是由自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳發(fā)起設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府性投資基金，由各類科創(chuàng)基金群組成。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金采取“1+N 母子基金”架構(gòu)運(yùn)作，不直接投資企業(yè)項(xiàng)目股權(quán)，通過發(fā)起設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)項(xiàng)目和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。由廣西投資引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱廣西投資引導(dǎo)基金公司）行使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金母體職責(zé)，性質(zhì)

4、是國(guó)有獨(dú)資公司制。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金可以采用有限合伙制、公司制等形式，按市場(chǎng)化方式發(fā)起設(shè)立和運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用為目的，重點(diǎn)投資我區(qū)科技創(chuàng)新類企業(yè)。第三條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（母基金）的資金主要來源于自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金和廣西投資引導(dǎo)基金公司的自有資金，雙方按 9:1 出資。第四條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金遵守“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、聚焦應(yīng)用、滾動(dòng)發(fā)展、容錯(cuò)容虧”的原則。（一）政府引導(dǎo)。發(fā)揮科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)和財(cái)政資金杠桿放大作用，政

5、府統(tǒng)籌專項(xiàng)資金，匯聚創(chuàng)新資源，帶動(dòng)社會(huì)資本參與投資高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。（二）市場(chǎng)運(yùn)作。實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理，遵守有關(guān)法律法規(guī)和私募股權(quán)投資基金管理規(guī)定，遵循基金市場(chǎng)規(guī)則，發(fā)揮企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體地位作用。（三）聚焦應(yīng)用。鼓勵(lì)企業(yè)將科研成果應(yīng)用于新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，促進(jìn)研發(fā)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，著力提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（四）滾動(dòng)發(fā)展。提高自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金使用效率和效益，完善創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)自治區(qū)重點(diǎn)

6、支持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目可適當(dāng)提高財(cái)政出資比例。第十三條 廣西投資引導(dǎo)基金公司參與設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金應(yīng)滿足以下條件：（一）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金存續(xù)期原則上不超過 8 年；（二）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金所有出資人均以貨幣形式出資；（三）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金各出資人必須是 3 名（含）以上合格投資者；（四）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金的管理人需滿足以下條件：1．必須是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本300 萬元以

7、上（其中實(shí)繳資本 100 萬元以上） ；2．具有 3 名以上（含）穩(wěn)定在廣西從事基金投資業(yè)務(wù)的核心管理人員，核心管理人員具有 5 個(gè)以上項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)；3．在子基金中認(rèn)繳出資額不低于 50 萬元；4．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法違規(guī)行為；5．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。第十四條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人組織開展盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、入

8、伙（股）談判等工作，與各出資人平等協(xié)商，草擬創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金募資方案，草擬子基金合伙協(xié)議或投資合同，約定子基金設(shè)立的目標(biāo)、規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式與比例、投資方向、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)防范、清算退出、收益分配、報(bào)告機(jī)制等事項(xiàng)。負(fù)責(zé)辦理子基金設(shè)立的工商登記和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金產(chǎn)品備案手續(xù)。第十五條 子基金各出資人保證資金來源合法合規(guī)，安全有效；平等協(xié)商對(duì)合伙協(xié)議或投資合同達(dá)成一致意見。第十六條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金應(yīng)選擇在中國(guó)境

9、內(nèi)設(shè)立的有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行辦理資金賬戶托管手續(xù)，子基金賬戶托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向出資人披露資金使用信息。第三章 子基金投資運(yùn)營(yíng)第十七條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金由管理人執(zhí)行管理事務(wù)，負(fù)責(zé)“募資、投資、管理、退出”運(yùn)營(yíng)工作。第十八條 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金貫徹落實(shí)自治區(qū)“十四五”規(guī)劃和部署，重點(diǎn)圍繞汽車、機(jī)械、電子信息、智能制造、生物醫(yī)藥、新型功能材料、有色金屬深加工、