證券投資基金銷售管理辦法

1、證券投資基金銷售管理辦法證券投資基金銷售管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第20號《證券投資基金銷售管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會第93次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。主席尚福林二○○四年六月二十五日第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，

2、包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)（以下簡稱代銷機(jī)構(gòu)）宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。第三條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。第四條基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)

3、范。第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實(shí)施監(jiān)督管理。第六條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金銷售活動進(jìn)行自律管理。第二章基金代銷機(jī)構(gòu)第七條基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。第八條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以

4、及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。（一）注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（二）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；（三）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會計(jì)年度；（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。第十二條專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第十條第（

5、三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)，以及第十一條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍；（二）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整會計(jì)年度的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十三條申請基金代銷業(yè)務(wù)資格

6、的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。第十五條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審。第十六條依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)