銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報(bào)告

1、 銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報(bào)告 銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況的報(bào)告為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提升風(fēng)險管控能力，培育良好的合規(guī)文化，根據(jù)銀監(jiān)部門的統(tǒng)一部署，我行合規(guī)文化建設(shè)工作穩(wěn)步開展，合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制不斷完善，員工合規(guī)意識逐步提升。現(xiàn)將ⅩⅩ年度“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況報(bào)告如下：一、活動開展情況依據(jù)銀監(jiān)局下發(fā)的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案，我行將合規(guī)文化與內(nèi)控制度建設(shè)狀況及從業(yè)人員工作實(shí)際相結(jié)合

2、，通過強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、細(xì)化職責(zé)分工、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、構(gòu)建制度體系、完善考核機(jī)制等舉措，確保合規(guī)文化建設(shè)工作有效開展。（一） （一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo) 組織領(lǐng)導(dǎo)、明確工作 、明確工作職責(zé) 職責(zé)，推 ，推進(jìn)活動深入開展。 深入開展。我行成立行長為組長，分管合規(guī)工作副行長為副組長，各部室總經(jīng)理為成員的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了《 “合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案》，明確職責(zé)分工，細(xì)化工作措施，將合規(guī)文化建設(shè)工作擴(kuò)展到各個部門、延伸到工作的

3、重要環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)工作扎實(shí)、有序進(jìn)展。在工作開展過程中以“全員合規(guī)經(jīng)營意識不斷增強(qiáng)，內(nèi)控制度執(zhí)行力逐步提高，從業(yè)人員隊(duì)伍素質(zhì)明顯提升，全面風(fēng)險防范能力顯著加強(qiáng)”為目標(biāo)，在全行逐步形成合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，營造主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學(xué)合規(guī)的良好氛圍。（二）開展培 （二）開展培訓(xùn)教育，增 教育，增強(qiáng)合規(guī)意識，樹立合 立合規(guī)理念。 理念。1、高層重視合規(guī)，親力親為，起到模范表率作用。我行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合

4、規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時，從高層做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)依托地方政府“局長大講堂”這一平臺，組織案件風(fēng)險防控與合規(guī)文化建設(shè)專題講座 5 期，其中合規(guī)文化建設(shè)專題員工開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。今年以來統(tǒng)一組織各類培訓(xùn) 20 余期，通過培訓(xùn)提高員工業(yè)務(wù)技能，防范操作風(fēng)險。二是 二是組織員工開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，針對目前假票據(jù)案件頻發(fā)的合規(guī)問題，我行所有網(wǎng)點(diǎn)均

5、配備了票據(jù)鑒別儀，同時組織全行內(nèi)勤人員進(jìn)行真假票據(jù)識別案例培訓(xùn)，通過邀請聚融公司進(jìn)行專題授課，提高了內(nèi)勤人員識別真假票據(jù)的能力。（三） （三）強(qiáng)化制度建 化制度建設(shè)，優(yōu)化操作流程，做 化操作流程，做實(shí)內(nèi)控基 內(nèi)控基礎(chǔ)。1、加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，引導(dǎo)員工樹立依法合規(guī)意識。一是 一是為切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)，防范和化解金融風(fēng)險，堅(jiān)決懲治和有效防范違規(guī)行為，加大案件責(zé)任追究力度，先后出臺《員工違規(guī)行為處理暫行辦法》、 《員工違規(guī)行為積

6、分考核暫行辦法》等。二是 二是為進(jìn)一步鞏固 “銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動成果，強(qiáng)化案件風(fēng)險防范力度，有效遏制案件發(fā)生，根據(jù)省社文件精神，出臺《深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，持續(xù)有效地做好我行案件防控治理工作。三是 三是為提高辦公大樓員工處置突發(fā)事件的能力，保障本行業(yè)務(wù)安全有序開展，出臺《辦公大樓消防應(yīng)急疏散預(yù)案》，明確了應(yīng)急事件中人員職責(zé)分工，進(jìn)一步規(guī)范消防器材的使用管理。四是為進(jìn)一步做好貸款營銷工作，鞭策后進(jìn)單位

7、，鼓勵先進(jìn)，更好地促進(jìn)貸款增長，制定《重管單位考核實(shí)施方案》。2、出臺風(fēng)險管理報(bào)告制度，完善財(cái)務(wù)、會計(jì)管理制度。一是 一是為健全風(fēng)險管理組織體系，強(qiáng)化風(fēng)險全流程管理，增強(qiáng)風(fēng)險防范和處置能力，規(guī)范風(fēng)險管理報(bào)告行為，制定下發(fā)《風(fēng)險管理報(bào)告制度》。二是 二是為進(jìn)一步加強(qiáng)對委派會計(jì)的管理，出臺《委派會計(jì)等級管理辦法（暫行）》。三是 三是為強(qiáng)化事后監(jiān)督力度，規(guī)范單位賬戶管理，制定《關(guān)于進(jìn)一步加大事后監(jiān)督力度、規(guī)范會計(jì)核算行為的通知》、 《 單位