銀行分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動”進(jìn)展情況的報告

1、ⅩⅩ銀行分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動”進(jìn)展情況的報告建行內(nèi)蒙古區(qū)分行：《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動推進(jìn)方案》的通知” （建蒙函〔ⅩⅩ〕256 號）下發(fā)后，ⅩⅩ分行高度重視，從以下幾個方面對《推進(jìn)方案》做了落實：一是針對實際制定了《ⅩⅩ分行分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動推進(jìn)方案》。二是根據(jù)《推進(jìn)方案》，在全行員工中開展了內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)。將銀監(jiān)局要求的學(xué)習(xí)內(nèi)容下發(fā)各部門、各機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，并結(jié)合“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”主題學(xué)習(xí)

2、活動，做好學(xué)習(xí)筆記，擬在 6 月末進(jìn)行筆試，檢驗其一個階段的學(xué)習(xí)成果。三是根據(jù)《推進(jìn)方案》，結(jié)合“八類突出案件風(fēng)險點專項治理”工作，由各部門、支行、分理處采取自查的方式，對容易發(fā)生案件的部位和突出風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險排查，重點是對 2010 年以來發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，摸清底數(shù)，透析成因，研究對策，強(qiáng)化案件風(fēng)險防范措施，夯實案件防控的基礎(chǔ)。此項工作正在進(jìn)行中。四是落實整改，強(qiáng)化內(nèi)控。分行法律合規(guī)部、財務(wù)會計部、業(yè)務(wù)檢查部、風(fēng)險管理部、營運管理部

3、、個人金融2.在 3-5 月份利用第周一課平臺，對員工開展了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3.各網(wǎng)點針對 10 項風(fēng)險防控重點問題和 風(fēng)險防控重點問題和 10 個方面的玩疾問題進(jìn)行自查自糾，并撰寫了自查報告。4.每月由個金部聯(lián)合業(yè)務(wù)檢查團(tuán)隊通過網(wǎng)點實地檢查、后臺聯(lián)網(wǎng)錄像檢查等方式對全行 8 個網(wǎng)點進(jìn)行檢查，對違規(guī)網(wǎng)點及違規(guī)人員要及時記錄風(fēng)險檔案。5 對自查及聯(lián)合檢查組查出的問題進(jìn)行責(zé)任追究、落實整改責(zé)任人、提出整改措施、整改期限，使存在問題得到徹底整改。6