私人直接投資環(huán)境服務領域的路徑和實現(xiàn)機制研究.pdf

1、環(huán)境服務是環(huán)境保護產業(yè)的三個組成部分之一,環(huán)境服務業(yè)的發(fā)展水平反映了一個國家的環(huán)保產業(yè)的發(fā)育情況,在發(fā)達國家,環(huán)境服務產值占環(huán)境保護產業(yè)總產值的50％以上。我國的環(huán)境服務起步較晚,發(fā)展水平不高。近年來,隨著我國政府和民眾對環(huán)境問題的日益重視,全社會對環(huán)境服務的需求也不斷增加。但是,在經濟轉型時期,我國環(huán)境服務業(yè)仍然是以政府投資為主體,依靠國有企業(yè)按事業(yè)單位模式運營,這就造成了投資總量不足和經營效率低下這兩個突出問題。而與此同時,我國的私

2、人資本在數量上非常豐富,豐富的私人資本急于尋找投資機會。并且,我國民營經濟的力量也越來越強大,從2002年起民營經濟在國民經濟中的絕對比重超過了50％。這些具有一定資金、技術和管理優(yōu)勢的民營企業(yè)在國內和國際市場上非常活躍,具備了較強的競爭實力,可以成為投資新型的環(huán)境服務領域的重要力量。正是在這樣的背景下,本文研究私人資本直接進入環(huán)境服務領域的必要性和可行性、分析私人直接投資環(huán)境服務業(yè)可能面臨的挑戰(zhàn)、研究如何通過制度創(chuàng)新和政策制訂來吸引私

3、人資本的進入環(huán)境服務領域、探索私人資本投資各類環(huán)境服務項目的具體方式和路徑問題。
　　 首先,本文對環(huán)境服務的概念和內容進行了梳理。由于國際上對環(huán)境服務概念的定義和分類的種類繁多,而我國對有關概念界定和分類與國外權威機構有著明顯的差別,因此,本文通過比較研究,明確了論文所研究的環(huán)境服務范圍和具體的內容劃分。在此基礎上,論文總結了處于經濟轉型期的我國環(huán)境服務業(yè)在投資和運營方面的多個特征,分析了未來我國環(huán)境服務業(yè)發(fā)展在資金、管理和專

4、業(yè)技術等方面對私人直接投資的巨大需求,并討論了目前私人資本直接投資我國環(huán)境服務業(yè)的法規(guī)、政策和制度條件。
　　 接著,本文分析了私人資本進入環(huán)境服務業(yè)可能面臨的挑戰(zhàn)。由于環(huán)境服務中的很多內容具有特殊屬性,因此導致私人投資困難,這主要體現(xiàn)在三個方面:第一,一些環(huán)境服務具有公共物品屬性,無法實現(xiàn)排他性供給,存在收費困難,追逐利潤最大化的私人主體自然不愿投資該領域；第二,一些環(huán)境服務項目屬于傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè),政府為了防治過度競爭保證

5、規(guī)模效應,通常會保護國有企業(yè)的壟斷經營,限制私人投資者的進入；第三,一些環(huán)境服務內容具有明顯的社會公益性,政府從履行公共職能的角度出發(fā),通常會對社會公益性服務實施限價政策,并對服務的內容、數量和質量等進行嚴格的管制,面對較低的收益和嚴格管制帶來的政策風險,私人投資者會存在很大的投資顧慮。當然,環(huán)境服務中也有一些內容并不具有任何特殊屬性,因此在引入私人投資方面不存在任何制度性的困難,能夠通過正常的市場途徑順利獲得私人投資,不過,這部分環(huán)境

6、服務內容不屬于本文的研究對象,本文要研究的正是那些具有特殊屬性,在吸引私人投資方面存在制度性“缺陷”的環(huán)境服務領域。
　　 針對如何促進私人直接投資上述具有特殊屬性的環(huán)境服務領域問題,本文展開了深入研究。這是論文研究的重點,一共包括三個部分:第一,研究如何促進私人直接投資公共環(huán)境服務領域。本文認為盡管公共物品的“非排他性”導致了私人供給公共環(huán)境服務的失敗,但是,通過一些特別的制度設置和技術安排,能夠將“排他性”引入一些公共環(huán)境服

7、務中,使得私人供給的矛盾至少得到部分解決。這些特別的制度設計包括:(1)環(huán)境私有產權界定,包括環(huán)境資源產權界定和環(huán)境排污產權界定。通過環(huán)境私有產權界定能夠激發(fā)私人主體投資環(huán)境服務的積極性；(2)將環(huán)境服務和私人物品按照技術互補性、地域互補性或產業(yè)鏈關系進行捆綁,讓私人主體在提供私人物品的同時完成公共環(huán)境服務的供給；(3)推行環(huán)境服務“俱樂部”供給模式,讓“俱樂部"成員實行環(huán)境服務的自行供給。
　　 第二,研究如何促進私人直接投資

8、自然壟斷性環(huán)境服務領域。本文認為,應在自然壟斷性環(huán)境服務領域開展“有效競爭”。開展“有效競爭”既能夠兼顧規(guī)模經濟和競爭活力,又能夠為私人投資創(chuàng)造機會和條件。在自然壟斷性環(huán)境服務領域開展“有效競爭”促進私人投資的具體模式有三種:(1)特許經營權競爭,它是將某項環(huán)境服務特許經營權進行公開拍賣,私人主體可以通過參與投標競爭,獲得環(huán)境服務的特許經營權；(2)區(qū)域間比較競爭,它是以區(qū)域性環(huán)境服務為基礎,建立幾個獨立的企業(yè),讓私人主體各自經營一個區(qū)

9、域性企業(yè),參與區(qū)域間競爭；(3)將自然壟斷業(yè)務和非自然壟斷業(yè)務分割,讓私人主體參與非自然壟斷業(yè)務的直接競爭。
　　 第三,研究如何促進私人投資社會公益性環(huán)境服務領域。本文借鑒國際經驗認為,應在社會公益性環(huán)境服務項目中推行公共部門和私人部門的合作伙伴關系(PPP)。在公私伙伴關系(PPP)模式下,政府并不是把項目的責任全部轉移給私人企業(yè),而是參與承擔相關責任和相關風險,這樣就能在一定程度上保證投資收益和分散投資風險,從而有效地吸引

10、私人投資。同時,該模式又能夠充分利用私人資源在管理和技術方面的經驗優(yōu)勢,可以實現(xiàn)項目的投資和運營高效率。公私伙伴關系的具體形式是多樣的,它可以提供任何介于完全政府供給與完全私人供給之間的制度安排,只是不同形式下雙方的參與程度和承擔的風險大小不同。
　　 通過上述三個部分的研究,論文構建了一套私人直接投資具有特殊屬性的環(huán)境服務領域的路徑體系。該路徑體系在理論上成立,在國際實踐中也被使用,但是,要將這個路徑體系在我國的環(huán)境服務領域中

11、推廣,還需要解決其在我國特有的經濟、法律和文化背景下的實現(xiàn)機制問題。通過分析中國環(huán)境服務業(yè)的發(fā)展狀況和現(xiàn)實條件,論文提出:分三步逐漸界定我國的環(huán)境資源產權、建立和完善我國的排污產權交易市場；構建包括專門法規(guī)、資金制度和管理機構在內的支持私人投資環(huán)境服務的政策框架體系；制訂環(huán)境服務定價規(guī)則、建立靈活多樣的環(huán)境服務收費機制；規(guī)劃和核銷路徑轉變過程中各類成本。
　　 最后,筆者利用上述研究成果,針對成都市環(huán)境服務業(yè)的現(xiàn)狀,設計了一系列