合規(guī)管理年度報告

1、1合規(guī)管理年度報告 合規(guī)管理年度報告第一篇、合規(guī)自查工作報告 2021 年度--菏澤中支合規(guī)管理年度報告 華夏人壽山東菏澤中心支公司 關(guān)于 2021 年度合規(guī)自查工作報告 分公司： 依據(jù)總、分公司下發(fā)的《關(guān)于評估 2021 年度合規(guī)自查工作的通知》等文件要求，菏澤中支樂觀開展 2021 年度合規(guī)自查評估工作。本次合規(guī)自查評估工作由人事行政部牽頭，各機構(gòu)、各部門全員參加，自查工作落實至每個業(yè)務(wù)條線及管理部門。下面將有關(guān)狀況匯報如下： 一

2、、 合規(guī)管理工作概況 菏澤中支的內(nèi)部成立了合規(guī)領(lǐng)導小組，由總經(jīng)理室劉永勝總?cè)谓M長，各部門負責人為成員的領(lǐng)導小組，負責日常合規(guī)管理、培訓、宣揚等工作，管理制度執(zhí)行總、分公司的有關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合菏澤當?shù)貙嶋H狀況并結(jié)合工作實際制定了《菏澤中支風險大事管理方法實施細則》 、 《華夏人壽菏澤中支內(nèi)勤員工百分管理制度》等，基本可以滿意日常管理工作的需求。業(yè)務(wù)流程方面嚴格執(zhí)行總公司的相關(guān)流程要求。 二、重要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)狀況 在業(yè)務(wù)活動自查方面，一是

3、發(fā)覺個別個險客戶在電話回訪時表示權(quán)益不清，現(xiàn)已經(jīng)要求個險部組織業(yè)務(wù)人員集中學習投保規(guī)章，加3反洗錢宣揚等基礎(chǔ)信息，沒有消失大額交易、可疑交易等重大狀況。 定期開展反洗錢宣揚、培訓活動，通過對公眾的反洗錢宣揚活動的深化開展，進一步引導客戶對反洗錢相關(guān)規(guī)定的了解，使廣闊市民 深刻熟悉到洗錢犯罪對我國經(jīng)濟造成的危害，及對反洗錢工作的理解、支持與協(xié)作，營造了“防范洗錢，人人有責”的良好的反洗錢氛圍，促進菏澤中支業(yè)務(wù)持續(xù)健康進展，為公司進一步開展

4、反洗錢工作奠定了堅實的基礎(chǔ) 四、 合規(guī)培訓狀況 2021 年度我們花費了大量精力對內(nèi)勤員工進行相關(guān)法律法規(guī)學問培訓，取得了良好效果。2021 年共組織 4 次大的培訓會議，參加人數(shù) 200 余人次。菏澤中支始終把合規(guī)經(jīng)營作為基本的管理要求，利用早會、培訓班等多種形式，向內(nèi)外勤員工強調(diào)合規(guī)經(jīng)營的重要性，灌輸合規(guī)管理理念。 總體來說，菏澤中支各項工作絕大多數(shù)方面符合法律法規(guī)及總、分公司相關(guān)規(guī)定要求。雖然在工作中消失少量不規(guī)范問題，通過本次自